篇一:审计工作总结
审计年终工作总结范文2020一年的工作马就要结束了,那么作为审计的工作人员,记得在今后的工作提高自己的工作效率和质量。下面是由小编为大家整理的“审计年终工作总结范文2020”,仅供参考,欢迎大家阅读。
审计年终工作总结范文2020(一)
2020年,××同志共参与了xx余项审计项目,其中主审完成的审计项目xx项,审计涉及到民政资金,社会保险基金,教育经费,慈善资金,低保资金,福利彩票公益金,住房公积金,医院审计和医疗卫生专项经费等关系老百姓切身利益的民生资金。两年中主审和参与审计项目共查处违纪金额xxx万元,应上缴财政资金xx万元。审计中勇挑重担,大胆创新,讲求实效,切实起到审计标兵的作用,主要工作成效和特色总结如下:
一、坚持民本审计,维护百姓利益
近两年来,××同志本着“民本审计”原则,高度重视民生资金审计工作,把民生资金审计看成审计机关推动金华和谐社会建设、维护广大人民群众切身利益的大事来抓。在担任组长的民政、社保、教育、慈善、住房公积金等民生项目的审计中,大胆揭露和查处违规行为,维护百姓利益,取得显著成效。
在民政系统项目审计中,透过审计促使市民政局及时出台政策,全面提高市区低保对象补助标准,促进市区民政部门及时组织力量对城乡低保对象进行了全面核查,使xx户(xx人)增补为低保对象,实实在在维护困难群众利益;揭示市区殡葬业管理混乱,促进民政部门规范管理,降低殡葬用品和公墓的收费标准,让利百姓。在医院审计中查处违规收费xxx余万元,并按规定进行处理处罚,规范医院收费管理,减轻老百姓看病负担。在教育经费审计中,促进市区财政将教育教育费附加xxx万元及时安排使用,促使教育经费足额投入,并针对学校食堂管理不规范现象,促进市教育局出台<关于市直属学校食堂财务管理的暂行办法>,维护了就餐学生的权益。在住房公积金审计中,促进市政府出台<关于推进全市住房公积金制度扩面工作的实施意见>,进一步深化住房公积金征缴和管理工作,使该项政策惠及更多群众。在慈善资金审计中督促和协助慈善总会收回信托慈善资金xxx万元,保障资金安全。
二、用心开展计算机辅助审计,取得明显成效
近两年来,××同志在实施社保基金、住房公积金、学校及医院等审计项目中,大胆尝试,用心开展计算机辅助审计,提高审计绩效。如医院审计中,透过计算机辅助审计,查实医院在药品销售、医疗收费等方面的违规问题金额xx多万元;东阳市社保基金的审计中,透过劳动部门和住房公积金管理中心相关数据的计算机辅助审计,发现五家企业xx年度少缴社会保险费xxx多万元;市区社保基金审计中,透过失业和养老保险相关数据的计算机辅助审计,揭示2020年度xxx家单位xx人在再就业的同期继续领取失业金,涉嫌违规领取失业金xxx万元。
在开展医院计算机辅助审计后,上报的
三、用心探索绩效审计思路,总结提升审计成果
近两年,××同志在审计项目实施中,不仅仅注重审查和揭示问题,更关注政策、制度制定的合理性、民生资金使用的效益性、老百姓的受惠程度等方面,透过审计分析存在问题的根源,并对如何完善政策、健全制度、加强管理提出合理推荐,如民政资金审计中,针对审计中发现的问题及经验做法,撰写了多篇审计信息,其中:被市长、副市长批示x篇,市委办及省厅采用x篇,促使市、区政府完善规范性文件x件,市民政局调整政策文件1件。该项目被省审计厅评为xx年度同步审计优秀项目,是当年全市唯一获奖的优秀同步审计项目。在教育经费投入审计中,针对市区学校负债沉重、城乡部分校产闲置浪费、民办学校投入不足等问题,在<审计内参>和<每日要讯>上予以反映,两篇信息分别被市委书记、市长、市委副书记批示,并引起教育主管部门高度重视,市教育局专门召开局长办公会议进行专题研究,审计
意见和推荐得到很好落实。在慈善资金审计中,发现xxx万元对外投资慈善资金收回困难,存在较大投资风险,以<审计内参>形式专题向市政府反映,市长、分管副市长作了重要批示,在审计的用心协助下,最后收回本金及投资收益xxx余万元,化解了慈善资金投资风险,审计工作得到了慈善总会的充分肯定。
审计年终工作总结范文2020(二)
我在银行任审计员工作一年来,在领导的带领下,在大家的帮助和配合下,我认真履行审计员工作职责,在规定的职责范围内独立开展工作,按照审计员工作职责开展业务检查,根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况,有效防范了各类事故的发生,确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况总结如下:
一、加强学习,不断提高自身素质。
按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求,自年初以来,我始终以提高自身素质为目标,坚持把学习放在首位,努力提高业务素质和工作水平。一年来,我能够认真学习相关文件制度等有关规定,掌握了核算办法和流程,增强了业务分析能力和解决问题的能力,提高了审计水平。在学习上严格要求自己,认真学习,在学中提高,在学习中进步,从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习,提高了自身的业务素质,掌握了先进理念,拓宽了视野,增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。
二、扎实做好本职工作
我作为员工,一年来,亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化,使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台,对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,内控部门是全行监督部门,深感自己责任重大和工作的重要性,我要扎扎实实做好检查工作。
(一)、认真履行审计员工作职责,检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况,及时发现和纠正了工作中出现的问题并落
实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。
(二)、求真务实、尽职尽责,做好检查工作。认真履行审计员职责,做好审计工作。在检查中认真仔细,精益求精,认真检查每一项工作内容,做好纪录,对发现的问题出整改意见,提高了网点的核算质量,增强了内控管理水平,防范了操作风险的发生。
三、回顾检查自身存在问题
一是学习不够。当前,以信息技术为基础的新经济蓬勃发展,新情况、新问题层出不穷,新知识新科学不断问世,面对严峻的挑战,缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候,有过松弛思想,这是政治素质不高,也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。
四、针对以上问题,今后的努力方向是
一是加强理论学习,进一步提高自身素质,对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求,必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念,转变工作作风,努力克服自己的消极情绪,提高工作质量和效率,积极配合领导和同事们把工作做得更好。
总之,在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务,但仍存在问题和不足之处,这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善,并充分发挥审计员的职能作用,全面提升工作水平。
审计年终工作总结范文2020(三)
时光荏苒,转眼间已从事审计工作近x年。认真回顾总结这充实而紧张的一年,感受颇深,所获良多,现浅谈几点心得体会。
一、完成“两大转变”
“两大转变”一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。机关工作讲原则讲纪律,重视做事的严谨细致;企业工作讲成本讲收益,重视做事的速度效率。经过公务员初任培训,多位老师从不同方面讲述提点,以及一年的试用期后,基本能全面适应审计机关工作环境,完成角色转变。二是由非财务专业工作向审计专业工作的转变。首先需要按照审计署要求进行知识结构调整培训,系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。不断积累,努力完善知识结构,发挥自身专业优势,弥补审计专业知识不足。其次,跟随实务导师,多参加审计项目,在实际工作中学习提高。另外,也是最重要的,需要自觉自主多渠道多元化学习。
二、加强业务学习
对一个从事审计工作的非审计专业人员,加强学习显得尤为迫切和重要。
一是审计背景知识学习。首先需要我们准确掌握审计作为国家经济社会稳定运行的免疫系统理念的内涵和实质,在对审计工作准确认识的基础上进行学习。工作中还要保持对自身专业和审计专业知识的学习和研究动向的关注,学习被审单位历史沿革和业务流程,增加自己的知识广度和深度,使自己的知识结构更为合理,更适合工作需要。
二是审计实践学习。亲身感受、掌握了解实际情况,亲历项目从审前调查、进点会到现场调查、材料审查,再到形成审计取证单、审计工作底稿,最终形成审计报告的全过程也是学习的过程。不断提高在实践中发现问题、分析问题和解决问题的能力。同时,加强思考,创新意识,提高观察问题、综合分析问题的能力,做到提高工作效率、改进工作方法、改善工作效果。
三是向身边人学习。与单位领导、同志一同工作,近距离接触,发现他们身上的很多优点都值得学习。如不轻信书面数字而注重实地调查的严谨独立的工作态度,对被审单位公正严明的工作方式和对审计业务的精通,忘我的工作精神和接人待物的细致耐心等,都是值得去学习的。
三、坚持理想与信念
2020年来,我没有停止过思考这两个问题:我们的理想是什么?我们心中的信念与责任又是什么?始终保持思想的独立性,坚定理想与信念,应该成为我们青年人看待问题、说话做事的永恒基准。我想我们应该立足于本职,不断完善自己,不惟书不迷信不盲从,增强责任感、使命感与紧迫感,坚定理想与信念,保持独立性,使之成为我们的力量之源。牢记审计权力是人民赋予的,坚持按原则办事,凭公
心办事;坚持洁身自好,严于律己;心中警钟长鸣,严格保守秘密,谨小慎微,真正做到仰不负党、俯不愧民。
审计年终工作总结范文2020(四)
一年来,在市委、市政府的正确领导下,在上级审计部门的正确指导下,紧紧围绕市委、政府各项工作重心,以促进我市经济健康发展为审计监督的第一要务,牢固树立科学发展观和服务意识,坚持廉洁从审。在全体审计干部的共同努力下,圆满完成了今年市委、政府和上级审计部门交办的各项审计工作任务。现将一年来的思想、工作、学习和廉洁自律情况报告如下:
一、加强理论学习,不断提高自身素质。
为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平,增强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性,一年来,认真学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项重点工作。通过学习,增强了用科学的理论武装自己的头脑,用邓小平理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定社会主义、共产主义信念,时刻牢记“八荣八耻”,坚持一切从人民利益出发,坚决贯彻、模范践行“三个代表”重要思想的要求,自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭,正确行使手中的权力。
同时,还注重审计业务理论学习,除参加了地区审计局组织的审计业务培训班的学习外,还比较系统的自学了计算机ao审计系统、财政改革相关知识、专项审计调查报告写作等内容,特别是参加了x月份自治区审计厅举办的“以培代审”固定资产审计调查。通过学习,理论素养得到了进一步的提升,理想信念更加坚定,审计工作思路更加开阔。
二、注重党性锻炼与修养
自觉遵守“审计人员工作纪律”,以此来规范自己的行为;不断加强党性修养,牢记“两个务必”,自觉地与市委、政府保持高度一致,不说不该说的话,不做不该做的事。在处事为人上,坚持诚实做人,踏实做事。始终以强烈的事业心和责任感做好审计工作;在工作关系处理上,比较注意把握自己的角色定位,自觉地维护大局,维护
团结。
三、依法审计,求真务实
在审计工作中,能够认真贯彻执行《审计法》赋予的审计权限,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点”工作方针,始终能够做到:科学审计、文明审计、廉洁审计、客观公正,对自己分管负责的工作能够尽职尽责。一是能够深入审计一线,及时协调和解决审计工作中遇到的具体问题和困难,帮助年轻的审计干部尽快成长;二是,对一些热点、难点、事关百姓切身利益的审计项目,能够亲自深入到基层进行审计调研、了解,掌握第一手资料;同时,能够积极配合局长做好各项审计工作,大力弘扬“依法、求实、严谨、奋进、奉献”的审计精神。
另外,对负责的妇委会工作也能够尽心尽力,我局是一个以女同志占大多数的单位,因此,我局班子历来很重视、关心女同志的身体、工作和生活等情况,只要是女同志的节日,一定会尽力安排。
四、廉洁自律、清廉从审
作为一名审计工作者,能够充分认识到党风廉政建设是我们审计机关的生命线,并深知:其身正、不令则行;其身不正,虽令不从。一年来,认真学习贯彻《党章》、《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》等精神,始终对自己高标准、严要求,切实加强自己的品德修养,能够自觉地加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习,不断加强世界观、人生观、价值观的改造,坚持立党为公、执政为民,做到权为民所用,情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策,恪守审计的职业道德,时时刻刻用一个共产党员的标准规范自己的言行。注意做到常思贪欲之害,常怀律己之心,常排非分之念,常修为仕之德,坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自己的行为准则,时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作,进一步强化了依法从审、廉政为民的思想意识,增强了自觉抵御腐朽思想侵蚀的能力和反腐败的道德防线。
五、今后努力的方向
在当今世界正在发生着人类有史以来以来最为迅速、最为广泛、最为深刻的变化,“全球经济化”、“知识经济”、“电子商务”、“生物技术”、“基因工程”、“数字地球”、“电子政府”、“加入世贸”、“西部大开发”等新名词、新事物不断涌现,要深刻意识到知识更新之快,要有不学习就要落后、不学习就赶不上时代的潮流、不学习就要被历史淘汰的危机感。因此,加强学习,进一步提高审计技术方法和手段的自主创新能力,不断提高审计工作的技术含量和技术水平,尤其是提高宏观层面分析问题、解决问题的能力,不断提高审计质量,把审计工作不断引向深入,用发展的眼光分析经济改革中存在的问题,提出科学可行的审计建议,推动经济体制改革的步伐,为我市经济持续、快速、健康发展保驾护航,充分发挥审计在构建社会主义和谐社会中的作用。
篇二:审计工作总结
2024年审计工作总结简洁版
____年审计工作总结
一、工作背景与概述
____年是我单位审计工作的第三年。在国家税收政策、法律法规的指导下,我单位审计工作始终秉持公正、客观、严谨的原则,推动了我单位的稳步发展和高质量发展。
二、工作目标与任务
____年,我单位的审计工作目标主要有两个方面:一是提升审计质量,做到真实、准确、完整、规范;二是开展风险导向的审计,为企业的风险防控提供支持。
针对这两个目标,我单位确定了以下任务:一是健全和完善内部控制制度,规范审计操作流程,确保审计质量;二是加强与企事业单位的沟通合作,深入了解其经营状况和存在的问题,为其提供审计服务;三是加大风险导向的审计力度,及时发现和暴露企事业单位存在的风险问题,为其提供风险防控建议。
三、工作亮点与成效
在____年的审计工作中,我单位取得了一些亮点和成效:
1.审计质量稳步提升。通过建立健全的内部控制制度,规范审计操作流程,加强对审计人员的培训和管理,我单位的审计质量得到了明显提升。在本年度的审计工作中,我单位所发现和纠正的问题较去年减少了10%,准确率有所提高。
2.与企事业单位的合作更加紧密。我单位充分发挥了政府机关的优势,与各个企事业单位建立了良好的合作关系,深入了解其经营状况和存在的问题,为其提供了有针对性的审计服务。这种良好的合作关系不仅提升了审计工作的效果,也为企业的发展和改善提供了有力的支持。
3.风险导向的审计取得明显成效。我单位在____年将风险导向的审计作为重点工作,通过加强对企事业单位的风险评估和分析工作,及时发现并暴露了一些潜在的风险问题。同时,我单位还为企事业单位提供了风险防控建议,帮助其提升风险防控能力。
四、存在问题与改进措施
在____年的审计工作中,我单位也存在一些问题:
1.人员素质待提升。尽管我单位加强了对审计人员的培训和管理,但由于人员素质不够强,审计能力还有待提升。为了解决这个问题,我单位将进一步加强对审计人员的培训和考核,提升他们的专业能力和素质水平。
2.审计方法还不够灵活。在____年的审计工作中,我单位发现在应对复杂案件时,有时审计方法不够灵活。为了解决这个问题,我单位将加强对新审计方法的学习和研究,不断丰富和更新审计方法,提高审计效率和质量。
3.对企事业单位的帮扶工作还需加强。虽然我单位与企事业单位的合作关系不断加强,但对其真正的帮扶工作还不够到位。为了解决这个问题,我单位将进一步深入了解企事业单位的需求,提供更加有针对性的帮扶措施,帮助他们解决问题和改进经营状况。
五、展望与建议
展望未来,我单位审计工作还需进一步提升和完善。为此,我单位提出以下几点建议:
1.加强人才队伍建设。持续加强对审计人员的培训和考核,提高他们的专业能力和素质水平。同时,积极引进高级人才,提高整体审计水平。
2.不断推进审计模式创新。积极探索和应用新的审计方法和技术,提高审计效率和质量。同时,积极利用大数据、人工智能等新技术手段,推进审计工作的数字化、智能化。
3.加强与企事业单位的沟通与合作。进一步深入了解其需求,提供更加有针对性的帮扶措施,与企事业单位共同推动其发展和改善。
4.加大风险导向的审计力度。进一步完善风险评估和分析方法,及时发现和暴露企事业单位存在的风险问题,并提供相应的风险防控建议。
总之,____年是我单位审计工作的发展之年。在各方的支持和努力下,我单位的审计工作取得了一定的成效,也同时存在一些问题。展望未来,我单位将继续努力,推动审计工作的高质量发展,为国家经济的稳定和健康发展做出更大的贡献。
2024年审计工作总结简洁版(二)
____年审计工作总结
____年,在全球经济复苏的背景下,我所参与的审计工作取得了显著的成绩。经过团队的共同努力和个人的不懈奋斗,我们成功完成了多项重要的审计项目,为客户提供了高质量的审计服务。同时,我也在此过程中不断学习、成长,提高了自己的专业能力和审计技巧。以下是我对____年审计工作的总结和反思。
一、工作内容和方法
(一)审计项目的确定和计划制定
在____年,我所参与的审计项目主要涉及上市公司、国有企业以及金融机构等。在每个项目前,我充分了解客户的相关业务和风险,并参与编制审计计划。我们针对不同客户的特点,制定了个性化的审计程序和方法,以确保审计工作的全面和高效。
(二)审计程序的实施和材料的获取
在审计项目进行中,我们严格按照审计计划,执行了各项审计程序。通过采用现场检查、抽样调查、内部控制评价等方法,获取了充分的审计证据。在查阅客户财务资料和会计凭证的基础上,我们还与客户的管理层和内部审计部门进行了有效的沟通和交流,了解了他们对会计处理和内部控制的看法。
(三)审计调整和报告编制
在审计过程中,我们发现了一些重要的审计调整事项,并与客户及时磋商,确保他们的财务报表真实和准确。在审计结束后,我们还编制了符合审计准则和要求的审计报告,对审计结果进行了综合说明,并提出了相关的意见和建议。
二、工作中的困难和挑战
____年,随着经济的复苏,审计工作面临了一些新的困难和挑战。首先,客户的业务范围扩大,财务数据量大,涉及的行业和业务特点复杂。这要求我们审计人员不仅要具备专业知识和技能,还要加强对客户的行业和业务的了解,以更好地进行审计工作。其次,信息技术的快速发展,使得客户的财务信息系统越来越复杂和庞大。我们需要熟悉并掌握相关的审计软件和技术,以便更好地完成审计工作。最后,时间压力也是一个挑战。在紧凑的时间内完成一项复杂的审计项目,需要我们具备较高的工作效率和组织协调能力。
三、工作中的收获和体会
(一)专业知识和技能的提高
在____年的审计工作中,我不断学习和提高自己的专业知识和技能。通过参与不同类型和行业的审计项目,我对财务会计准则和审计准则有了更深入的理解和运用。在实际工作中,我学会了如何分析财务信息,发现潜在的问题,并提出相关的建议。我还积极参加培训和学习,不断更新知识,提高自己的专业素质。
(二)团队合作和沟通能力的提高
在团队合作方面,我懂得了协调和合理安排工作,发挥每个人的特长,确保团队的整体效益最大化。在团队工作中,我加强了与他人的沟通和合作,增进了彼此之间的信任和理解。在与客户的沟通中,我学会了倾听和表达自己的观点,使工作更加顺利和高效。
(三)职业道德和责任心的增强
作为一名审计人员,我始终坚持职业道德,始终保持良好的工作态度和团队精神。我严守职业操守,遵循职业道德规范,保护客户的利益和机密。同时,我也主动担当起工作责任,在工作中发现问题并提出建设性的意见和建议。
四、工作中的不足和改进方向
在____年的审计工作中,我也存在一些不足和需要改进的地方。首先,由于工作量较大,我有时没有很好地处理好工作与生活的平衡。为了更好地提高工作效率和质量,我需要进一步加强工作的计划和时间管理。其次,有时在与客户的沟通中,我可能对他们的需求和期望了解不够,导致工作效果不佳。因此,我需要加强与客户的沟通,深入了解他们的需求和意见,以更好地满足他们的要求。
综上所述,____年是我参与审计工作的一个重要年份,我在工作中取得了一定的成绩和进步。通过对今年的工作进行总结和反思,我认识到了自己的不足和改进方向,也对未来的工作有了更明确的规划和目标。我相信,在团队的支持和自身努力下,我一定能够在未来的工作中更好地发挥自己的能力和水平,为客户提供更好的审计服务。
2024年审计工作总结简洁版(三)
根据集团公司____年度的总体工作部署和工作要求,结合本部门____年上半年的工作计划,现将财务审计部____年上半年的工作简要汇报如下:
一、上半年的主要工作
1、报表编制及报送
在所属各单位财务人员的紧密配合下,完成了____年度各项年报的编制和报送工作以及____年度集团公司财务情况说明书的编写工作。主要年报有:国资委年报、财政年报、粮食年报、基建年报、统计年报等年报的报送工作。
2、维修改造项目审计以及重大项目的跟踪审计
配合储备粮中心完成了对七个储备库维修改造项目的审计工作,为维修改造工程验收提供了基本依据。
同时,重大项目跟踪审计工作进展顺利,4#泊位和油厂项目已经接近尾声。____国际大厦项目在____公司的紧密配合下,跟踪审计进展顺利。
3、____年年报审计
从____年____月____日开始的____年度年报审计工作,经过____个多月加班加点的紧张工作,于____月下旬全部结束。
4、牵头布置____年监事会专项审计
从____月____日开始,列时____个月,____年度监事会专项审计工作在____月底现场工作全部结束。监事会已经和集团公司领导交换意见。
5、____年度经营业绩考核
根据审计结果,配合企业管理部和人事部完成了对所属单位____年度的经营业绩考核。
6、同时,根据集团公司____年度的经营目标,结合各单位____年度的实际完成情况,配合企业管理部确定了各单位____年度的考核指标。
6、布置并编报了集团及各单位____年度的财务预算。
7、根据集团公司____年度的实际完成情况,对国资委的考核指标进行反复测算,提出了符合集团公司实际情况的____年度的考核指标,并取得了国资委领导的认可。
8、经过反复测算和酝酿,统一各储备库和油厂折旧政策的设想得到集团公司董事会的认可,并从____年____月____日开始正式实施。
9、在日常工作过程中进一步细化财务管理工作,落实监事会专项检查工作中提出的建议。主要是:
将____公司所承建的____国际大厦项目的基建账务及报表,统一纳入集团公司的核算管理范畴。____国际大厦项目的基建项目账务已经于____年____月份正式纳入集团公司用友财务核算管理体系。
针对监事会检查工作中反映比较强烈的少数公司的个别基础工作中的问题,我们已经责成相关公司从____年开始,重新自查并采取补救措施。同时在____年的工作中,进一步细化财务工作,不求最好,只求更好。
10、根据总经理办公会议的要求,将集团公司现有资产进行归类整理,并将资产的实际运行情况及时向董事会报告。同时为了账户的过户问题和有关证券机构沟通,做好划拨资产的具体衔接工作。对江海公司退回集团公司的股票、债券及基金等短期投资,进行具体运作。根据证券机构清理下挂账号的要求,在合适的价位集中清理了下挂账户内的股票,规避了由于下挂账号带来的风险。
11、配合办公室制定了集团公司证券基金操作管理办法和投资分析报告,规范操作行为,集团公司领导提供决策依据。
12、根据集团公司的总体部署,协助企管部对江海公司改制,进行了前期的准备改制,主要是有关资产的调整、审计评估工作等,目前审计评估工作已经开始,预计在____月底可以初步完成。
二、下半年的主要工作安排
由于时间关系,对照部门工作计划,还有不少工作没有完成,这将是我们下半年的主要工作目标之一。具体有:
1、加强和有关部门的沟通和联系,为集团公司创造良好的经营平台。
和财政、粮食沟通,稻谷的挂账问题,和财政沟通建库资金的安排问题;
和省地税等税务部门沟通,粮食企业特别是储备库的有关税务政策问题,主要是储备库的土地使用税和印花税等问题;
2、针对年报审计和监事会专项审计过程中提出的问题,逐条对照,对各单位以《管理建议书》的形式下发,督促整改,完善财务基础工作,提高财务管理水平;
3、在使用中不断加强对财务管理软件的使用进行总结讨论,进一步修改完善,尽可能做到操作简单,方便使用;同时根据集团公司管理的需要,开发集团内部管理报表。
4、编写集团公司财务人员业务操作手册,进一步规范会计核算,强化内控制度;
5、配合各项目单位继续做好重大项目的跟踪审计及完工项目的竣工决算审计工作;
6、继续做好改制过程中的各项工作的衔接,为企业做好服务,为集团做好监督。
7、抓制度落实,抓人员培训。
针对监事会专项检查中的问题,对会计基础工作及财务管理工作认真回顾和反思;
根据已经下发的折旧政策调整的通知,对账务调整情况进行检查,为建立固定资产台账做好准备;
针对财政部新近下发的____个会计准则,根据财务人员后续教育的要求,组织集团及所属单位财务人员进行____年度的继续教育培训。
8、进一步加强和各单位的沟通和联系。
充分利用已经建立起来的用友财务信息化平台,加强和各单位财务人员的沟通和联系,为集团公司加强内部管理提供及时的财务信息。
总之,财务工作离不开集团公司领导、监事会、所属各单位领导以及集团各部门的关心和支持,在此深表感谢。同时还希望在今后的工作中,给予财务工作和财务人员一如既往的支持。
谢谢大家
财务审计部
篇三:审计工作总结
2020年审计人员工作总结范文
2020年审计人员工作总结范文12020的审计工作中,我工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同事们的帮助支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在分公司借调一年半期间的工作情况总结如下:
一、加强学习,培养提高自身综合素质
为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥审计工作的重要职能,加强学习,加强自身的思想道德建设,在实际工作中端正思想,进一步坚定社会主义信念,做一个合格的审计人员。
二、强化技能,努力提高工作能力和水平
在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能,提升审计工作能力和水平,提高审计工作质量和效率。
三、履行职责,圆满完成各项工作任务
在此从事审计工作以来,参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计,还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、x电厂的内控缺陷整改情况监督、x电厂热值差专项审计及x、x电厂的厂内费用及损耗专项审计,出具审计报告10篇,提出审计建议或意见40余1条,得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目外,还圆满地完成了x电厂的任中审计、股份公司借调的x电力检修公司离任审计和x电厂绩效审计,每一项审计工作,特别是随股份公司去审计,不仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作能力有了一定的提高。
通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自己存在的不足,如还不能充分运用中x审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的知识和流程等,造成审计工作的局限性,在今后的工作中,将进一步加强学习,努力拓展业务范围和能力,不断提高自身业务水平和综合能力,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。
2020年审计人员工作总结范文2今年在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司2020年度工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就2020年度审计工作总结如下:一、完成主要工作
2020年共完成审计项目97项,其中年度财务收支及年度预算执行情2况审计12项,专项经营考核审计1项,任期经济责任审计2项,投资企业财务收支与资产负债审计3项,基建工程项目预算审计38项,基建工程项目结算审计41项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。
1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行
预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关建议,指导整改。2020年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项,发现问题41项,提出建议36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访,特别是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行。通过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储备了动力。
2、开展专项经营考核审计
2020年7月,公司为扭转x汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营情况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认x汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。
3、完善投资企业审计,提供投资评估依据
为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对2020年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策提供依据。
4、加强离任审计,提供人事管理参考
2020年,宝x原总经理、新X湖副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核提供参考。
5、完善基建工程审计
2020年,基建工程项目多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。2020年完成基建工程项目预算审计38项,预算金额843.44万元,核减金额286.84万元;基建工程项目结算审计40项,结算报审金额1,392.40万元,核减金额384.39万元。
根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建项目,引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核。2020年引进外部力量进行工程造价审核1项,结算报审金额228.13万元,核减金额119.93万元。为集团降低了工程造价,节省大量的资金。
二、主要工作体会
1、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键
2020年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手不足等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来一定便利,推动年度审计工作顺利完成。
2、加强过程管控,提升内审质量
质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量。
在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理办法和实施方案,详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。
在信息化方面,随着企业ERP系统上线运行,ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用,着手开展ERP环境下的项目审计工作。
3、延伸审计项目,合并审计目的,注重审计存在问题整改落实
2020年,由于审计人手不足,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,提出相关建议,指导整改。
三、存在问题与今后打算
1、存在问题
由于目前审计部仅有财务审计2人,工程审计1人,疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的贡献力量有限。
集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通不足,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。
2、今后打算
坚持学习,提高专业知识与专业应用能力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中积极探索,积累经验。坚持不懈学习,提高专业知识与专业能力,为集团审计工作发展积攒力量。
2020年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作发展需要不断审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。
2020年审计人员工作总结范文3今年以来,我局在区委、区政府的正确领导和市审计局的具体指导下,6按照下级审计部门的要求和年初审计工作计划,认真贯彻省、市审计工作会议和全区经济工作会议精神,紧紧围绕全区经济工作中心,正确把握财政预算执行审计、专项审计(调查)、政府投资审计等工作重点,较好的完成了各项工作任务。现将今年下半年工作情况及下半年工作打算汇报如下。
一、工作总体情况
截止目前,共完成审计项目51个,占全年计划的66%,其中完成经济责任审计16个,单位收支审计20个,专项审计6个,工程审计9个。另参加和配合下级审计项目2个。局内编发《审计简报》6期,向各类刊物编发信息30余篇,采用17篇,其中省级采用4篇、市级采用7篇、区级采用6篇。
二、突出重点,圆满完成各项审计任务
一是全力配合市局完成社会抚养费资金审计和环保专项资金审计。自今年3月至6月历时四个月抽调文仁同志配合市审计局对x县、x县、x县、x区、x区、开发区2010年至2012年社会抚养费资金的征缴、管理使用情况进行了专项审计,6月份抽调陈贵萍同志配合市局对2011年至2012年全市环保专项资金进行审计;二是开展财政同级审和行政事业单位财务收支审计。我局对本区同级财政预算执行进行审计,并对专项资金进行了延伸审计,对3个乡镇和2个行政事单位进行了财务收支审计;三是深化任期经济责任审计。下半年按时完成区委组织部委托的主要领导干部离任经济责任审计12个,完成单位主要领导干部任中经济责任审计4个;四是深化民生项目审计。我局从今年6月份开始开展了区政府统一安排的民生项目专项资金审计调查6个,从而促进惠民政策落实及相关政策制度的完善;五是完成了区铁路专线专项审计调查。下半年我局根据区委、区政府领导安排,派出基建投资股等几位同志,对铁路专线下埠片,峡山口片征地、拆迁及安置区建设情况开展了专项调查审计,并出具详细审计报告,提出实际可操作性建议和意见,为区政府合理利用铁路专线资金提供参考依据,特别是对下埠罗塘安置区建设情况写出了专题报告;六是加大了固定资产投资审计力度。今年年初制定了《x区审计局聘请社会中介机构参与国家建设项目审计管理暂行办法》和《x区审计局外聘人员参与固定资产投资审计工作管理办法》。截止6月底,共完成工程项目审计43个,工程送审金额14102.99万元,审减金额2255.37万元,审定金额11847.62万元;七是筹建计算机审计数据平台。按照省厅、市局关于推进信息化建设相关要求,我局积极向区政府汇报争取资金支持,目前数据平台正在市局筹建中。八是开展了审计业务服务。在认真履行好审计职能的同时,积极为基层和企业开展了审计业务服务。如年初我局编印《审计宣传手册》400余份下发到各单位及被审计单位指导基层单位的财务工作。
三、注重学习,切实加强政治理论和业务学习
继续以“创先争优”为主题,扎实开展各项理论和业务学习。年初制定全年学习计划,并按照计划先后对《审计法》、《江西省审计条例》、《党政领导干部经济责任审计规定》等政策理论和业务知识进行了学习,特别对党的十八大精神及中央、省、市、区重要会议和文件精神进行了认真学习讨论,并结合实际制定了具体贯彻措施。同时结合目前全区开展的“学先进、转作风、强服务、促发展”教育实践活动,在全局大力开展“讲学习比能力、讲务实比作风、讲服务比形象”活动,确保单位创先进,党员争优秀。形成全局学先进、齐心协力抓发展的强大合力。
四、常抓不懈,有力开展党风廉政和党组织建设
1、按照省、市统一要求,开展“整顿干部队伍、建设审计铁军”活动。整顿活动从今年1月份开始的,4月份已结束,通过整顿,切实解决干部工作不实、作风不正以及违法违纪违规行为时有发生等问题,建设一支政治坚定、业务精通、作风优良、严守纪律,党和人民放心满意的审计铁军。
2、开展廉政文化建设年活动。按照反腐倡廉建设方针政策和工作部署,重点学习《廉政准则》《审计人员“八不准”审计纪律》等规章制度,提高审计人员的廉洁从审意识,组织党员干部开展专题研讨活动,围绕贯彻落实《廉政准则》,谈体会、谈感想、谈认识。
3、开展“三服务四评议创五好”活动。根据区委组织部文件要求,全面推进机关党组织建设,我局突出服务基层促规范,服务群众解民忧,服务大局促发展,充分发挥审计职能作用,扎实开展服务型基层党组织建设,将局机关党组织建设成为领导班子好、党员队伍好、工作机制好、工作业绩好、群众反映好的“五好”基层党组织。审计局半年工作总结五、下半年工作打算
按照“以审计促项目、以审计促发展”的工作理念,为全区经济社会发展服务。
1、认真做好财政同级审、专项工程资金审计、经济责任等审计项目,全面完成省、市、区交办的各项审计任务和其他工作任务。
2、深化审计结果运用。针对下半年部分项目的审计结果,加大审计整改力度,加强分析和总结,注重从完善体制机制、促进规范管理的角度,提出审计意见和建议,发挥审计参谋作用。
3、推动信息化数据平台建设。按照省厅、市局要求,积极完成该区数据平台建设,并有效利用数据平台搞好审计项目。
4、进一步加强审计宣传工作,完成信息调研文章和刊物征订任务。
5、继续加强廉政、作风、队伍三大建设,促使审计工作再下新台阶。
2020年审计人员工作总结范文4本学期我们专业开设了计算机审计实训的课程,作为一名学会计的学生,通过学习计算机审计的课本知识和实际操作,有了一定的审计基础知识在进行审计的实际操作让我对审计有了更加深刻的体会。除此之外,在实习的过程中,通过具体业务的操作,能够提高分析问题和解决问题的能力,还能培养同学之间团结互助和学习沟通的精神。审计作为一门应用型很强的学科,其在实际的工作中是一项重要的经济管理工作,提高经济效益离不开审计,而且随着经济的发展审计工作的地位显得更为重要。审计人员只有熟练掌握了计算机辅助审计理论的方法才能适应信息化发展的需要。而今社会,掌握计算机辅助审计技术已经成为每个审计人员必须具备的能力。学习计算机辅助审计不仅仅教会了我们如何将数据更好的分析和检查,使我们将所学理论知1识与实践相结合,更是为我们以后的工作打下了基础。
首先老师对我们的学习任务进行的分工,然后每个班级分成多个小组,每个小组再进行任务的分工。老师将工作底稿发给我们,我们小组的每个人都有自己的学习任务。通过老师的讲解,了解工作底稿的内容,并学会填制工作底稿,老师通过ppt的形式来讲解工作底稿,下课后小组同学下载老师的课件进行再一次的温习,可以加深对工作底稿的了解,通过学习计算机审计课程让我体会到了小组分工与合作的重要性,这也是在我们以后生活工作中必须要学会的技能,每个人都要完成好自己的任务,参与小组的工作讨论,服从组长的工作安排,不能搞特殊,不能有惰性。只有具备团结协作的能力,才能在以后的工作得心应手。通过六周的基础知识的学习我们迎来了第一次的上机实训。第一次接触计算机审计软件操作系统让我体会到了审计软件的方便快捷。以往我们查询凭证,还要手工逐个的查找,而在计算机的帮助下,只要输入查询条件,就能一览查询结果。审计软件强大的功能给我们带来了很大的方便,大大提高了工作的效率。通过审计基础模拟实训,让我学到了如何运用审计的方法,通过实验,掌握审阅法、调解法、审计抽样方法的应用,学习内部控制的测试与评价;掌握了审计重要性、审计风险应用;通过具体的综合案例分析,提高了我对审计综合案例的审查分析能力;通过这次培训,通过对实验审计报告的填写、审查,了解到了审计工作的复杂性和艰巨性,也提高了我对编写审计工作报告的能力。这次的计算机审计实训让我们能在进入社会之前能提前接触审计工作软件从而让我们在以后工作中能够更好地11明白审计的方法及原理为我们今后的工作奠下了良好的基础。
计算机审计实训的时间虽然不是很多,但通过宁老师详细认真的讲解也让我们切实了解到审计的重要性,也让我们深刻了解到现实的会计工作中我们一定要脚踏实地不能弄虚作假。实训是为了让我们对平常学习的理论知识与实际操作相结合,在理论和实训根底上进一步巩固已学根本理论及使用学问并加以分析进步,学会将学问使用于实际的办法进步分析和处理成绩的能力。实训结束了,自己也具备了一定的审计实际操作能力,但通过这次的学习我发现了自己对审计学的知识掌握不牢固,对具体的审计工作流程不是很清楚。原以为学到了一些书本知识就可以了,就可以很好地把它运用到实际工作中来。其实我们在学校所学到的书本知识,只是理论知识,我们只有通过实训,使我们的理论指导实践,只有这样,才能更好地与以后的会计工作接轨。同时经过这次实训也让我发现我对理论知识的欠缺,在此次操作中当老师提到理论知识的时候,我却很难回忆起来,这说明我以前所学的基础知识不够牢固。学习会计方面的时间已经满满三年多了,我的大学在校学习的时光也即将结束。细心认真是对这个专业学生的基本要求,但自己仍存在这些问题,在以后的学习中要认认真真的去做好每一件事,提高工作效率,养成好的习惯。感谢宁老师对我们的教导,虽然我们有很多的不足,宁老师的耐心却从来没有锐减。总是一次次回答我们那些幼稚的问题。感谢我的小组成员,我们一起学会的团结协作,一起完成一次次的学习任务。学习过程真的很美好,需要我们用心的去铭记。
122020年审计人员工作总结范文5我于2020年7月1日进入审计室工作,三个月来,我热衷本职工作,严格要求自己,摆正工作位置,时刻保持“谨慎”、“律己”的态度。
作为一名审计人员来说,我缺乏工作经验、理论有余、实践不足,对审计的相关法律法规和工作程序接触不多,因而只有不断加强学习,积累充实自己,才能更好地进入角色,做好工作。
这三个月来,我参与了工程结算书、零星工程工作量签证和财务部库存现金盘点及现金账抽查的审计,在审计过程中发现内审是一个知识积累型的工作,其责任就是监督、检查、稽核,作为审计人员对一个项目的审计不仅要掌握与被审计单位的沟通方式方法和技巧,还更应该有高质量的审计工作水平,提供高质量的证据才能让被审计单位信服,然而在与被审计单位沟通的时候遇到不配合的情况是在所难免的,我们只有提升自身的专业性来建立威信,正所谓:其身正,不令则行;其身不正,虽令不从。用足够的专业能力解决问题,决不能吹毛求疵,胡搅蛮缠,无关紧要的小问题私下沟通或许是更好的选择。
虽然目前我接触的审计项目不多,但在今后的审计道路上我会做到心态好,态度端正,敢于讲真话,和领导交流想法,考虑问题从点到线到面,从局部到整体的全局观,更会从公司利益出发,从为各部门提供服务,最大程度的发挥内审的价值出发。
2020年审计人员工作总结范文
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篇四:审计工作总结
2020审计年终工作总结范文
新年的钟声已经敲响,时间流逝的速度很快,在过去的一年里,你觉得自己的工作做的怎么样呢?下面是由小编为大家整理的“2020审计年终工作总结范文”,仅供参考,欢迎大家阅读。
2020审计年终工作总结范文(一)
我任审计员工作一年来,在领导的带领下,在大家的帮助和配合下,我认真履行审计员工作职责,在规定的职责范围内独立开展工作,按照审计员工作职责开展业务检查,根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况,有效防范了各类事故的发生,确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况总结如下:
一、加强学习,不断提高自身素质
按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求,自年初以来,我始终以提高自身素质为目标,坚持把学习放在首位,努力提高业务素质和工作水平。一年来,我能够认真学习相关文件制度等有关规定,掌握了核算办法和流程,增强了业务分析能力和解决问题的能力,提高了审计水平。在学习上严格要求自己,认真学习,在学中提高,在学习中进步,从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习,提高了自身的业务素质,掌握了先进理念,拓宽了视野,增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。
二、扎实做好本职工作
我作为员工,一年来,亲身感受了x给我们的日常生活带来各方面的巨大变化,使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台,对我们x规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,内控部门是全行监督部门,深感自己责任重大和工作的重要性,我要扎扎实实做好检查工作。
1.认真履行审计员工作职责,检查了各项规章制度执行和业务操作情况,及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗
位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。
2.求真务实、尽职尽责,做好检查工作。认真履行审计员职责,做好审计工作。在检查中认真仔细,精益求精,认真检查每一项工作内容,做好纪录,对发现的问题出整改意见,提高了核算质量,增强了内控管理水平,防范了操作风险的发生。
三、回顾检查自身存在问题
一是学习不够。当前,以信息技术为基础的新经济蓬勃发展,新情况、新问题层出不穷,新知识新科学不断问世,面对严峻的挑战,缺乏学习的紧迫感和自觉性。
二是工作较累的时候,有过松弛思想,这是政治素质不高,也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。
四、针对以上问题,今后的努力方向
1.加强理论学习,进一步提高自身素质,必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。
2.增强大局观念,转变工作作风,努力克服自己的消极情绪,提高工作质量和效率,积极配合领导和同事们把工作做得更好。
总之,在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务,但仍存在问题和不足之处,这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善,并充分发挥审计员的职能作用,全面提升工作水平。
2020审计年终工作总结范文(二)
在2020年里,我充分发挥了审计的作用,对于有效地防范风险、确保资金安全、规范内部管理,促进x财务管理规范、协调发展起到了积极作用。我根据上级审计室2020年度工作计划,对于本年度完成的工作做如下总结:
一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度
强化了业务学习,解决了审计工作中遇到的新问题,使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。
二、认真学习相关业务
在具体工作中对x是否按政策规范收费、对费用的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计,保证审计在落实经费保障体制中的作用。
三、对x的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费
收支情况做到了一期一审,并及时上报审计工作报告,有效地提高了经费使用效益。根据x经济活动特点,今年审计的主要内容有:
1.对x的各项收入进行了审核,内审小组认为x的所有收入都及时入账,并纳入了x的财务核算,无隐瞒、截留挪用、转移x收入的情况。
2.对x的各项支出情况,包括员工工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核,重点审计了支出的真实性和合法性,有没有损失浪费等行为,内审认为均符合有关规定要求,各项支出均属合理。
3.对于x的资产构成情况,经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。
4.对x的负债也作了相应审计,没有产生新债,更没有举债消费。
四、认真贯彻上级内审部门的文件精神,及时完成安排的各项工作
1.严格执行了年度审计工作计划,提高了对计划严肃性的认识。在具体审计工作中坚持原则,实事求是,客观公正地看待和处理问题。
2.全面审计,突出重点。对x的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚,又抓重点问题进行深入地分析,争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。
通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识。在今后的工作中,我将进一步加强学习,努力拓展业务范围和能力,不断提高自身业务水平和综合能力,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。
2020审计年终工作总结范文(三)
自大学毕业,在社会摸爬滚打数十年,在各级领导的关心的支持下,我荣幸的成为了一名审计工作人员,近一年的工作中,在局领导的领导和关心下,加强学习,注重创新,工作作风务实,工作态度严
谨认真,勤勤恳恳,兢兢业业,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,较好地完成了各项工作任务,受到领导和同事的一致肯定。具体情况如下:
一、加强学习,培养提高自身综合素质
加强自身的思想道德建设,树立自尊、自信、自立、自强的意识,在实际工作中端正思想,坚定信念,牢固树立政治观念、大局观念和群众观念,严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事,为人真诚、人际关系和谐融洽,从不闹无原则的纠纷,规范自己的言行,毫不松懈地培养自己的综合素质和能力,做一个合格的新时代审计人员。
二、强化业务技能,创造业务佳绩
在日常工作中,我深切地体会到,审计工作是一(好范文网)项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好,获得较好的成果,不仅要有较好的品格,而且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时,与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动“精品工程”主题摆到重要位Z,以身作则,从自身做起,把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行,不断提高业务技能;其次,加强自身修养,提高综合素质,既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识,还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质,提高从宏观角度分析、解决问题的能力,争创优秀的工作业绩。20xx年x月,我参加了南京审计学院组织的固定资产投资审计培训班学习,取得了良好的学习效果。
三、履行职责,圆满完成各项工作任务
一年来,为适应固定资产投资审计发展形势的需要,进一步规范和深化固定资产投资审计工作,圆满完成局安排的县行政中心地下停车库预算评审、县行政中心装饰装修工程竣工结算审计,县行政中心
中央空调工程竣工结算审计,县廉租房三期基础设施和边坡治理工程预算评审,xxxxx县运动场工程预算评审,xxxxx及xxxxx工业园区共水工程预算评审,全县18个乡镇司法所建设工程竣工结算审计,县行政中心休闲广场预算评审,县第四期廉租房预算评审等审计任务。出具审计报告10篇,审计核减金额1000多万元。并针工程管理等方面存在的问题提出合理化建议xx条。
1.牢固树立“精品工程”意识。工作中严格依照法定的审计程序,严格执行各项审计规范和准则,严格根据法律法规进行处理。在确保程序、规避风险的基础上,创新工作思路,探索工作方法,有步骤有计划有重点的开展工作。从审计方案的制订、审计实施过程的操作、审计证据的取得、审计报告的编写、审计结论文书的草拟到审计决定的执行落实等都再三把关,并定期向上级领导汇报审计进展情况,并与上级及同事实现信息资源共享,确保高效率、高质量的完成审计任务。
2.规避风险、确保质量,着重控制审计环节
总体规划。为实现局提出为全县固定资产投资规范化管理,为政府提出切实可行的参考依据,是政府固定资产投资更合理和有效的审计目标目标,探索固定资产投资审计的新路子、新方法,我对审前准备、编制审计实施方案、出具审计报告、检查审计结论等审计工作每个环节逐一进行了细化和明确。
注重分析。审计评价既是具体审计项目质量的集中体现,又是对审计工作质量的检阅,着重评价人的因素对于相关固定资产投资活动的影响,不但事关被审计单位的利益,而且关系到政府利益。因此,我本着慎重、负责的态度根据被审计单位在固定资产投资过程,对已经收集到的证据,归纳总结,做出实事求是、客观公正的评价。不对审计过程中未涉及的事项,不对证据不足、评价依据或标准不明确的事项进行评价。
通过审计调查,揭示问题,分析原因,提出在体制改革,完善制度,加强管理,健全机制等方面的建议,为政府领导宏观决策服务。
在审计局工作的日子里,我深刻认识到审计工作性质的重要性,都同样需要认真、细致、精确及严谨的工作态度。平时能够虚心向身边的同事及前辈请教,做到多看、多问、多思考,努力使自己在最短的时间内胜任各种工作环境和内容。对工作积极主动,严格把关,一丝不苟,努力完成领导交办的每一项工作。在繁多的工作中,分清主次科学安排,按时、按质、按量完成任务,同时配合其他科室做好各项文字写作和文件、信息报送工作。
四、存在的问题及明年发展方向
通过近两年工作,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,强化了心胸坦荡、正直端庄、严谨朴实的良好作风。回顾几年来的工作成绩,是领导大力支持和热情帮助的结果,是同志共同努力的结果,在总结成绩的同时,我也看到自己的缺点和不足,主要是还需进一步加强学习,努力提高自己的政治理论和政策水平,注重综合分析力度、提出有针对性的合理化建议,努力提高自己的工作层次和能力。
在今后的工作中,我会诚恳的接受领导和同志们对我提出的批评和建议,恪尽职守。同时,发扬成绩、克服不足,提高工作效率,使自己所从事的工作在新的一年中再上新台阶。
篇五:审计工作总结
审计年度工作总结(五篇)
篇一:审计年度工作总结
20__年度财务决算报告进行了审计工作,主要是对公司年度经营情况报告(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)进行审计评价,出具了无保留意见的审计报告,同时对年度募集资金的使用情况,控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度进行了检查。在会计师事务所审计期间,董事会审计委员与会计师事务所进行了充分的沟通,圆满完成公司20__年度审计工作。现将会计师事务所
20__年度的审计情况总结如下:
一、审计工作基本情况
20__年12月4日,会计师事务所、财务部、证券部就公司20__年度审计事项进行了现场沟通,并将沟通情况及初步审计计划提交董事会审计委员会;审计委员会分别20__年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题;分别于20__年4月1日和4月21日进行了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;根据会计师事务所审计小组的审计时间安排,审计小组按约定时限内完成了所有审计程序,取得了充分适当的审计证据,并向审计委员会提交了无保留意见的审计报告。
二、年审会计师遵守职业道德基本原则情况
1、独立性
广东__会计师事务所有限公司所有职员未在本公司任职,并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益;会计师事务所与本公
珠海__电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的相互投资情况,也不存在密切的经营关系;会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价,审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。
在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立,遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
2、专业胜任能力
审计小组共由9人组成,具有注册会计师职称5人,其中副主任会计师3人、部门经理1人、项目经理1人、审计员3人、助理审计员1人,组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
3、严守职业道德
审计工作中,事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认,与公司独立
董事共同重点关注审计工作中的成员的构成,审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题,认真接受公司董事会委员会的督促,保证了公司年度报告的真实、准确、完整和及时,保证了公司信息披露的高质量性。
三、审计计划、审计程序及出具审计报告意见情况
1、精心编制审计工作计划
在本年度审计过程中,审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计计划,为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。
2、严格执行审计程序
审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基础上确定需重点实施的实质性测试程序。
珠海__电气股份有限公司年度审计工作的总结报告序。在实质性测试审计程序中审计人员执行了检查、函证、计算、监盘、分析性复核等审计程序,为各类交易、账户余额的列报获取了充分必要的审计证据。
3、真实完整的审计报告
审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序,为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。
四、会计师事务所年审过程中的建议和公司的改进情况
会计师事务所审计过程中,审计小组从实际出发,实事求是,对本公司提出了改进意见。公司对其提出的改进意见已经采纳,并已实施改进。
五、结论性总结
广东__会计师事务所有限公司已连续为本公司提供审计服务工作六年,公司未被出具否定或无法保留意见的审计报告,历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息。
广东__会计师事务所有限公司年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业水平胜任,出具的审计报表能够充分反映公司20__年12月31日的财务状况以及20__年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际情况。
篇二:审计年度工作总结
20__年度财务
决算申报进行了审计工作,主要是对公司年度经营(资产欠债表、利润表、现金流量表、股东权益更改表以及财务
报表附注)进行审计评价,出具了无保存意见的审计申报,同时对年度募集资金的使用情况,控股股东及其他接洽关系方占用资金情况出具鉴证申报以及对公司内部掌握制度进行了检查
。在管帐师事务所审计期间,董事会审计委员与管帐师事务所进行了充分
的沟通,圆满完成公司20__年度审计工作。现将管帐师事务所20__年度的审计情况总结如下:
一、审计工作根本情况
20__年12月4日,管帐师事务所、财务
部、证券部就公司20__年度审计事项进行了现场沟通,并将沟通情况及初步审计筹划提交董事会审计委员会;审计委员会分手20__年2月22日和4月15召开会议审议年度申报相关议题;分手于20__年4月1日和4月21日进行了出场后及审计申报定稿前的现场审计沟通工作;依据管帐师事务所审计小组的审计时间支配,审计小组按约准时限内完成了所有审计法度模范,取得了充分
适当的审计证据,并向审计委员会提交了无保存意见的审计申报。
二、年审管帐师遵守职业道德基滥觞基本则情况
1、自力性
广东__管帐师事务所有限公司所有职员未在本公司任职,并未获取除法定审计需要费用外的任何现金及其他任何形式经济好处;管帐师事务所与本公
珠海__电气股份有限公司年度审计工作的总结申报司之间不存在直接或者间接的相互投资情况,也不存在密切的经营关系;管帐师事务所对公司的审计业务不存在自我评价,审计小组成员和公司抉择计划层之间不存在接洽关系关系。
在本次审计工作中管帐师事务所及审计成员始终保持
了形式上和实质上的双重自力,遵守了职业道德基滥觞基本
则中关于保持
自力性的要求。
2、专业胜任能力
审计小组共由9人组成,具有注册管帐师职称5人,其中副主任管帐师3人、部分司理1人、项目司理1人、审计员3人、助理审计员1人,组成人员具有承办本次审计业务所必须的专业知识和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持
应有的存眷和职业谨慎
性。
3、严守职业道德
审计工作中,事务所实时与公司自力董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作支配进行制定、沟通、确认,与公司自力董事配合重点存眷审计工作中的成员的组成,审计筹划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价办法等相关问题,认真接收公司董事会委员会的督促,包管了公司年度申报的真实、准确、完整和实时,包管了公司信息披露的高质量性。
三、审计筹划、审计法度模范及出具审计申报意见情况
1、精心编制审计
在本年
度审计历程中,审计小组通过初步业务运动制定了具体的审计筹划,为完成审计任务和减小审计风险做了充分
的准备。
2、严格执行审计法度模范
审计小组在依据公司的内部掌握的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基本上确定需重点实施的实质性测试法度模范
。在相符性测试审计法度模范
中为了获得内部掌握有效运行的审计证据,审计小组执行了内部掌握和穿行测试的程
珠海__电气股份有限公司年度审计工作的总结申报序。在实质性测试审计法度模范
中审计人员执行了检查
、函证、盘算、监盘、剖析性复核等审计法度模范,为各类生意业务、账户余额的列报获取了充分
需要的审计证据。
3、真实完整的审计申报
审计小组在本年
度审计中依照中国注册管帐师审计准则的要求执行了恰当的审计法度模范,为揭橥审计意见获取了充分
、适当的审计证据。管帐师事务所对公司财务
报表揭橥的无保存审计意见是在获取充分
、适当的审计证据的基本做出的。
四、管帐师事务所年审历程中的建议和公司的改进情况
管帐师事务所审计历程中,审计小组从实际出发,实事求是,对本公司提出了改进
意见。公司对其提出的改进
意见已经采取,并已实施改进。五、结论性总结
广东__管帐师事务所有限公司已持续为本公司提供审计办事工作六年,公司未被出具否定
或无法保存意见的审计申报,积年审计申报均公平的反应了公司的真实信息。
广东__管帐师事务所有限公司年审注册管帐师已严格依照中国注册管帐师自力审计准则的规定
执行了审计工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业水平胜任,出具的审计报表能够充分
反应公司20__年12月31日的财务
状况以及20__年度的经营成果
和现金流量,出具的审计结论相符公司的实际情
况。
篇三:审计年度工作总结
面对新的一年,为了能更好的完成工作,为了自己能够取得更大的提升,我努力做到以下几个方面:
一、审计项目方面
1、积极配合项目经理的工作,认真按时完成领导下达的各项工作任务,向高级助理人员发展。在工作中我会按照在上一年积累的经验以及所得到的教训,包括主动的工作态度,认真的做事风格、明确的工作目的,正确的工作方法,踏踏实实,努力向上,在把自己工作做好的同时,顾全大局,协助项目经理将参与项目圆满完成。
2、锻炼自己的沟通能力,提高自身对客户的影响力。刚入所的时候,张老师就对我们提出了三个要求:持续不断的学习能力、与人沟通能力以及适应能力。在这一年的工作中,我一直谨记,并希望能够做到这三方面。在新的一年中,我将继续以此作为衡量自己进步的标志,以前期的经验教训作为准绳,努力提升自己这三方面的能力。
3、执行力方面。对于一个团队而言,队员的执行力对于工作的开展起很大作用。在以后的工作中,我将努力加强这方面的能力,遇到工作,先思考,找出解决方案,然后尽快执行,杜绝拖拉。努力做到行事果断,麻利。
4、审计工作实施方面。对于前面一年审计工作,我归纳起
来,总有一种“一叶障目不见泰山”的感觉,在新的一年工作中,我会以专业知识为基础,看待问题更加成熟,不能再被局部事项所迷惑。
二、学习方面
1、及时关注时事政策,并认真学习事务所内部期刊。对于财务行业的的从业人员而言,必须具备持续不断学习的能力,对于时事政策以及新兴法规能了然于胸,并且做到早学习,学精通。
2、加强专业知识的学习,这是基础。尤其是审计方面,在学习书本知识的同时,结合实际审计项目,按照不同的审计对象的客观情况,拿出对应的策略。
三、个人管理方面
在下一年的工作中,我将加强自身管理。首先做事之前制定计划,并尽力执行。其次合理安排时间,做到不拖拉,不因自己工作失误而影响全局。
篇四:审计年度工作总结
20__年是忙碌的一年,是我在审计一部工作的第二年,这一年中我参与了大大小小8个项目,从实习时刚入门到这一年编制了大大小小10个报告的初稿,比上一年成长了很多,借此机会,感谢一下各级领导对我执行工作的信任以及提供的技术支持与精神鼓励。现将20__年度工作、学习情况总结如下:
一、20__年度主要工作情况
本年度我所参与的项目横向包括内控审计、财务审计,纵向
包括中期审计与年度审计,期间还夹杂了部分特殊目的审计,做过成熟的上市公司,也在民企IPO项目上开过荒,当过小兵,也带过队,和一帮兄弟姐妹一起刷过夜赶底稿,也一起趁休息时间出去玩过,项目参与度按外勤工时来计算的话是的,项目完成情况上我自我感觉也很良好。
二、个人学习情况
虽然由于本年度项目较多,工作时间多了,学习时间就少了,但本人采取了较为合理的替代程序,在贯彻理论结合实践的基础上,充分发扬了以赵哥为代表的若干位“会说话的准则”的能量,工作中遇到各种实际问题,在自行翻看准则寻找答案的基础上,同时征求他们的意见,在解决问题的同时,也巩固了自己的知识。
三、工作建议
1、关于培训
业务质量、审计效率、我们对客户的贡献、客户对我们的评价在很大程度上取决于我们的专业水平,建议在今年项目如此之多的情况下把我们部门的各级培训班坚持办下去。
2、关于项目
本年度做的项目让我记忆最深刻的不是我第一次带分项目的郑煤机,而是我在年审的尾巴上参与的那个开荒项目,在那里遇到了各种意想不到的问题,建议一直做上市公司和老IPO项目的同事偶尔去开下荒,在那里,经验和知识的积累更加的迅速。
总之,在这一年的工作中,有成绩和喜悦,也有不足之处,但我会在今后的工作中不断努力、不断改进,和大家一起推动我们一部的快速发展。谢谢大家。
篇五:审计年度工作总结
20__年度财务决算报告进行了审计工作,主要是对公司年度经营情况报告(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)进行审计评价,出具了无保留意见的审计报告,同时对年度募集资金的使用情况,控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度进行了检查。在会计师事务所审计期间,董事会审计委员与会计师事务所进行了充分的沟通,圆满完成公司20__年度审计工作。现将会计师事务所
20__年度的审计情况总结如下:
一、审计工作基本情况
20__年12月4日,会计师事务所、财务部、证券部就公司20__年度审计事项进行了现场沟通,并将沟通情况及初步审计计划提交董事会审计委员会;审计委员会分别20__年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题;分别于
20__年4月1日和4月21日进行了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;根据会计师事务所审计小组的审计时间安排,审计小组按约定时限内完成了所有审计程序,取得了充分适当的审计证据,并向审计委员会提交了无保留意见的审计报告。
二、年审会计师遵守职业道德基本原则情况
1、独立性
广东__会计师事务所有限公司所有职员未在本公司任职,并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益;会计师事务所与本公
珠海__电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的相互投资情况,也不存在密切的经营关系;会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价,审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。
在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立,遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
2、专业胜任能力
审计小组共由9人组成,具有注册会计师职称5人,其中副主任会计师3人、部门经理1人、项目经理1人、审计员3人、助理审计员1人,组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
3、严守职业道德
审计工作中,事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认,与公司独立
董事共同重点关注审计工作中的成员的构成,审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题,认真接受公司董事会委员会的督促,保证了公司年度报告的真实、准确、完整和及时,保证了公司信息披露的高质量性。
三、审计计划、审计程序及出具审计报告意见情况
1、精心编制审计工作计划
在本年度审计过程中,审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计计划,为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。
2、严格执行审计程序
审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基础上确定需重点实施的实质性测试程序。
珠海__电气股份有限公司年度审计工作的总结报告序。在实质性测试审计程序中审计人员执行了检查、函证、计算、监盘、分析性复核等审计程序,为各类交易、账户余额的列报获取了充分必要的审计证据。
3、真实完整的审计报告
审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序,为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。
四、会计师事务所年审过程中的建议和公司的改进情况
会计师事务所审计过程中,审计小组从实际出发,实事求是,对本公司提出了改进意见。公司对其提出的改进意见已经采纳,并已实施改进。
五、结论性总结
广东__会计师事务所有限公司已连续为本公司提供审计服务工作六年,公司未被出具否定或无法保留意见的审计报告,历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息。
广东__会计师事务所有限公司年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业水平胜任,出具的审计报表能够充分反映公司20__年12月31日的财务状况以及20__年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际情况。
篇六:审计工作总结
2024年审计部门工作总结
____集团审计室在董事会的直接领导下、在各企业的相互配合下,严格按照“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则,认真地处理每一项审计工作,基本完成了年初制定的工作目标。现将本年度的审计工作做如下简要总结:
一、规范流程、规避风险
通过各项审计,规范物资流程管理,规避企业各类风险,履行好审计监督与审计服务的双重职能。
上半年审计室针对流程规范进行了重点审计,特别对集团公司各类物资操作流程规范进行全面检查,从此次专项流程检查的情况分析,各企业还是存在较多问题和隐患。总体上讲,新建企业问题多,老企业问题少;细节方面问题多,宏观方面问题少,各类仓库则是流程问题的多发地带。同时,各企业间出现了不少通病,比如产品调换过程不规范、外发零备件维修的定价问题等等。
下半年审计室再次进行复查,各分公司虽就部分问题和隐患进行了整改,但还是发现不少问题没有完全整改到位。这说明我们的日常工作中,特别是在流程方面要经常性、全方位地进行进行跟踪监督或后续审计,督促被审单位举一反三进行整改,真正体现审计监督的价值和意义,实现管理的有效和长效。
二、强化控制、督促落实
内部审计另一个非常重要的作用就是强化领导采取的各项措施,督促这些措施及条例的有效实施。
审计室对下发的各项规章管理制度的执行与实施情况进行检查并督促各成员企业落实到位,除对管理制度的执行情况进行督促实施,并对相关条款进行重申外,还重点物资使用及报废情况等各项规定的执行情况进行督查,确保相关制度得到有效____。
三、亲密合作、有效沟通
这一年来,审计室坚持以现场审计为主,审计来源全部进行现场核实,杜绝审计依据的虚假性,并且不断与企业领导、各岗位员工及外来客户进行沟通交流,尽可能全面掌握各方面的信息,不断地提高自身的业务技术能力,从而更好地全面开展审计工作。
四、防险增值、实时监控
内部审计主要是以防为主,改善企业经营管理水平、降低企业成本费用,提
高企业经济效益,最终实现企业目标。审计室日常主要工作分为常规审计和专项审计。
(一)常规审计
审计室在常规审计中一丝不苟,除对两大仓库进行经常性盘点和监督外,还对各个企业资金进行不定期月度核查使资金运转情况得到
有效监控,对应收款情况及帐龄进行分析使应收款回收情况保持在集团规定的正常范围内等等。
(二)专项审计
在集团公司领导的指导及督促下,在____度审计室主要进行了五十几项大大小小的专项审计,包括资金使用,工程决算,工程招标,应收帐款,投入产出等等,涉及到生产经营的方方面面。
五、内部审计工作存在的主要问题
回顾一年来的工作,公司的审计工作仍然存在一些问题和不足:
一是工作做得不够到位,造成部分单位及个人对审计工作认识不足,对“审计”存在恐惧感,抵触感。没能让公司上下形成共识,认为:内部审计不仅是监督,更是一种特殊的企业管理活动,是公司经营管理工作的重要组成部分,公司内部控制的关键环节;
二是审计人员的数量和素质尚未能完全适应公司系统经济安全的需要,审计人员知识结构和队伍结构有待进一步改善、审计水平有待提高;
三是审计工作质量保证体系尚未完全建立,有效的审计监督的约束机制尚未形成;
四是内控审计工作的开展亟待加强。
六、今后审计工作思路
1、要坚持在工作中学习。内审工作涉及公司经营的方方面面,每一次的审计内容都是各不相同,如果对审计项目没有足够的了解,就不可能了解到最真实的情况,就不可能作出正确的判断,提供出切实、合理的建议。所以内审人员对各部门的各种业务不能局限于了解,还必须进行专业知识学习,要对其流程、目的、绩效评价都有所领悟,内审员只有在工作中持续学习,才能不断的提高内审工作质量。
2、内审人员要对本部门的定位有正确的认识,要对内审工作有正确的理解。内审室从定位上可以独立于其它部门,但从实际操作上应该以服务部门的姿态出现,内审的目的是通过核查过程,找出差距、漏洞,促进工作改进和质量提高,决不是挑毛病,抹灭成绩,更不能挫伤大家的工作积极性,内审一定要主动配合、协助经营部门解决问题。另外,内审工作需要时刻保持着敏锐和主动,只有敏锐才能扑捉到线索,只有主动才能及时开展工作,才能发挥内审的过程控制作用,如果依赖领导安排任务,只做事后检查,内审工作的意义就会大打折扣。按照“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则,我们会努力在坚持原则和部门协调之间把握好分寸。
3、要有科学严谨但须适用的工作方法。内审工作是对公司各项制度及流程的执行进行检查,做出客观、真实公正的评价。由于内审评价要用于管理者对实际工作的指导,还直接关系着被审计部门的切身利益,所以内审工作须严谨,内审结论须客观。目前内审室在借鉴理论推荐方法的基础上,结合公司现状,以现场审核为主,依据制度、管理文件进行沟通、查证、核实,记录底稿,内审报告初稿反馈沟通等,严格执行这一工作程序,避免工作出现的大的纰漏。
4、要和各部门、公司领导保持有效的沟通。与人相处始终是大文章!没有有效的沟通就没有有效的工作,沟通是任何工作开展的基础。首先是和公司领导和主管领导进行沟通,掌握公司的发展方向,工作重点,紧跟公司的战略部署确定内审工作重点。二是和各部门的负责人进行联系沟通:内审计划的确定,审计结论的反馈沟通,审计结论落实的后续跟踪等,通过沟通,促使存在的不足的得以改正。希望通过内审部门主动、及时的沟通,与各部门建立起和谐、互信的关系,使公司的管理工作得到有效的提高。
2024年审计部门工作总结(2)
在2024年,我们的审计部门取得了一系列的重要成果和进展。以下是我们工作的总结:
1.提高审计质量:我们始终坚持高标准和严格要求,加强内部控制审计,提高审计程序的科学性和有效性。通过对公司各个部门和流程进行全面审计,发现了一些重要问题并及时提出了改进措施,为公司的合规经营提供了有力支持。
2.加强风险管理:在审计过程中,我们特别关注了公司的风险管理工作。通过对风险点的把握和分析,我们与管理团队密切合作,共同制定了一系列有效的风险控制方案,为公司的可持续发展提供了有力保障。
3.优化内部流程:我们在审计过程中发现了一些内部流程上存在的问题,通过与相关部门的沟通和合作,我们积极参与了流程改进的工作,提出了一些具体的建议和改进方案,并且逐步落实。
4.提升员工能力:我们持续加强对员工的培训与发展,提高员工的审计专业素质和职业能力。通过内外培训、岗位轮岗和知识分享等多种方式,我们不断提升自身的能力和水平,为公司的发展提供了坚实的人才支持。
5.引入科技支持:为了提高审计效率和准确性,我们逐步引入了一些先进的科技工具和软件,如数据分析工具和人工智能辅助审计系统等。这不仅提高了审计效益,还减轻了员工的工作负担,使我们更加专注于审计工作的核心。
总之,2024年是我们审计部门取得重要进展的一年。在全体员工的共同努力下,我们不断提升审计质量和效益,为公司的经营决策和风险管理提供了有力支持,赢得了管理层和业务部门的信任和赞誉。我们将继续努力,为公司的可持续发展做出更大贡献。
2024年审计部门工作总结(3)
一、工作回顾
2024年是审计部门的一个重要年份,我们团队积极履行职责,认真开展各项工作,取得了一定的成绩。回顾过去一年,我们主要从以下几个方面进行了工作:
1.开展审计工作。我们按照审计计划,对各单位、企事业单位的财务状况和运营管理情况进行了审计,提供了及时准确的审计意见和建议。
2.加强内部管理。我们进一步完善了内部管理机制,提高了工作效率和质量。通过加强团队协作,推进信息化建设,提升了审计业务水平和服务质量。
3.加强业务学习。我们积极参加各类培训和学习活动,提高了专业素质和业务能力,为更好地履行职责奠定了基础。
二、工作成果
2024年,我们审计部门在各项审计任务中取得了以下成果:
1.精确评估财务状况。通过准确地审计财务报表,评估了各单位、企事业单位的财务状况和财务风险,为决策者提供了重要的参考依据。
2.改进运营管理。通过审计工作,我们发现了各单位、企事业单位在运营管理方面存在的问题和隐患,并提出了相关的改进建议,帮助其提高了运营效率和管理水平。
3.优化内部控制。我们通过审计工作,发现了内部控制存在的不足和隐患,并提出了改进建议,帮助各单位、企事业单位优化了内部控制体系,提高了风险防范能力。
4.提高工作效率。我们通过推进信息化建设,采用现代审计技术手段,提高了审计工作的效率和准确性。有效利用技术手段,提高了数据分析与处理能力,提升了审计效能。
5.加强团队建设。我们团队在过去一年中加强团队协作,建立了良好的合作关系,提高了工作效率和质量。团队成员通过互相学习、分享经验,增强了团队的整体实力。
三、存在的问题和不足
在工作中,我们也发现了一些问题和不足,需要引起重视和改进:
1.审计资源不足。由于工作量的增加,审计资源有些紧张,导致工作进度不及时,影响了工作质量。
2.业务技能需进一步提升。随着审计业务的不断发展和变化,我们需要不断学习和提升自身的业务素质和专业知识,以适应新的审计需求。
3.沟通协作不够顺畅。在跨部门合作中,沟通和协作方面还存在一些问题,需要进一步加强沟通和协作能力。
四、改进措施
为了进一步提高工作质量和效果,我们制定了以下改进措施:
1.合理调配资源。我们将会合理安排审计资源,优化工作进度,提高工作效率。同时,也会加强与其他部门的沟通和协作,提高整体工作效能。
2.加强学习培训。我们将组织团队成员参加各类培训和学习活动,提高业务素质和专业能力,为更好地履行职责提供有力支持。
3.加强沟通与协作。我们将会加强与其他部门的沟通与协作,建立更加顺畅的信息交流机制,提高团队间的合作效率。
4.持续优化工作流程。我们将会进一步推进信息化建设,建立健全的审计工作流程,提高审计效能和准确性。
五、展望未来
展望未来,我们审计部门将继续努力,进一步提高工作质量和效果,为决策者提供更好的决策依据和服务。
1.加强专业学习。我们将持续加强业务学习,提高团队成员的专业素质和业务能力,不断适应和掌握新的审计技术和知识。
2.深化信息化建设。我们将继续推进信息化建设,提高数据分析与处理能力,提升审计效能和准确性,为审计工作提供更强的支持。
3.加强团队建设。我们将继续加强团队建设,提高团队协作能力和工作效率,形成团结协作、互相学习的良好氛围。
通过团队的共同努力,我们相信,在未来的工作中,我们将能够更好地履行职责,为各单位、企事业单位提供更加优质的审计服务,为组织的发展和决策提供有力支持。
篇七:审计工作总结
2020审计年终工作总结
为了提高自己在工作上的效率,那么作为审计的工作人员就要认真写好过去一年的工作总结了。下面是由小编为大家整理的“2020审计年终工作总结”,仅供参考,欢迎大家阅读。
2020审计年终工作总结(一)
为了适应新形势下的发展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变,要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局(公司)的财务制度,结合集团公司的实际情况,组织汇编了XX集团的财务制度。为了总结经验教训,更好的完成2020年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结如下:
一、审计方面的工作
1、根据市局财务审计工作会议精神,对财务审计部工作的提出要求
(1)继续巩固推行财务管理模块,加强财务人员的管理意识和责任心,充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时,要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理,每周必须下各核算的公司了解业务运行情况,发挥主观能动性,多为经营者提供有参考价值的信息和建议,这一要求作为2020年目标考核的主要指标来考核。
(2)全员树立财务管理是企业管理的核心思想,增强危机感、紧迫感和责任感,加强学习,努力提高自身素质,适应新形势下财务工作的要求。
2、全面迎接国家审计
为了迎接国家审计署的全面检查,根据市局(公司)审计重点,我部门对xx月xx日的财务收支进行了复查,并结合内审工作实际,紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作,充分发挥财务的监督和服务职能,及时为集团公司领导提供决策依据,并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。
3、财务的审计、监督岗位
我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能,今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年,经验丰富的财务人员,充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴,要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法,为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。
4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》
为了更好地履行总经理赋予的职责,加强(集团)公司财务管理和稽核检查力度,规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感,财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》,通过大家认真地学习和讨论,积极思考,并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。
二、财务方面的工作
1、增强财务服务意识,2020年,我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则,加强财务管理,优化资源配置,提高资金使用效益,把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。
2、切实加强财务管理
根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按“统一管理,分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充分发挥财务审计部的职能作用。
3、预算管理得到稳步推进
一是细化预算内容。根据各分、子公司明细账详细分析了收入、成本与期间费用的执行情况,按科目进行了分类统计,为各分、子公司的2021年全面预算奠定基础;
二是提高预算透明度。预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公
司,使各单位对本公司的预算有一个全面的了解,增强了预算的透明度;
三是增加预算的刚性。我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况,不定期的向预算委员会反馈情况,对于超预算等问题严格审批程序,对申请调整的事项,需经过专门的论证分析后,按规定的程序批准后执行。一年以来,预算的总体执行情况良好,各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强,为做好2021年全面预算工作积累了经验。
4、强力整顿财经秩序
根据市局(公司)财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案,集团公司围绕市局“规范行业经营行为,促进烟草行业的健康发展,为国家创造和积累的财富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想,严格按照市局(公司)的自查要求,认真开展财务自查工作。财务审计部从严从细,自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列(乱列)成本费用、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查,并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合,按照“边整边改”的原则,将查出来的问题根据时间、性质等分门门别类,从中查找经营和管理上的漏洞,并有针对性地指定整改措施,限期整改到位。通过此次的自查,切实加强了国有资产的监管力度。
5、加强资金管理的作用
为了规范XX集团经济运行秩序,加强各分、子公司的资金管理,降低和杜绝资金的使用风险,提高资金使用效率,促进集团健康发展。集团公司从20XX年x月份起将集团公司资金管理中心纳入市局(公司)结算中心统一管理。我们为了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局(公司)结算中心,按照市局(公司)结算中心要求,对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时,为确保各项工作有条不紊的开展,强调各分、子公司要加大催收货款力度,保证集团公司正常的经济运行。
为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、分析及筹资功能,加强对重大投资资金的管理,为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。
请大家能够认识到我们当前的形势,认识到我们的公司形势,在来年公司的大发展中做好充足的准备,我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场,我们一定要努力!
2020审计年终工作总结(二)
今年在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司2020年度工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就2020年度审计工作总结如下:
一、完成主要工作
2020年共完成审计项目xx项,其中年度财务收支及年度预算执行状况审计xx项,专项经营考核审计x项,任期经济职责审计x项,投资企业财务收支与资产负债审计x项,基建工程项目预算审计xx项,基建工程项目结算审计xx项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。
1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行
预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关推荐,指导整改。2020年度完成上年度财务收支与预算执行审计xx项,发现问题xx项,提出推荐xx项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改状况与逾期应收账款催收进行审计回访,个性是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行。透过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储备了动力。
2、开展专项经营考核审计
2020年x月,公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核职责书。为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营状况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认XX汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、用心的经营成果。
3、完善投资企业审计,带给投资评估依据
为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对2020年度省xx、xx、xx等x家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益。个性是xx公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策带给依据。
4、加强离任审计,带给人事管理参考
2020年,xx总经理、xx副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核带给参考。
5、完善基建工程审计
2020年,基建工程项目多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。2020年完成基建工程项目预算审计xx项,预算金额xxx万元,核减金额xxx万元;基建工程项目结算审计xx项,结算报审金额xxx万元,核减金额xx万元。
根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建项目,引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核。2020年引进外部力量进行工程造价审核x项,结算报审金额xxx万元,核减金额xx万元。为集团降低了工程造价,节省超多的资金。
二、主要工作体会
1、集团领导重视,是推动内部审计工作的关键
2020年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手不足等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来必须便利,推动年度审计工作顺利完成。
2、加强过程管控,提升内审质量
质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量。
在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理办法和实施方案,详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。
在信息化方面,随着企业ERP系统上线运行,ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员用心学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用,着手开展ERP环境下的项目审计工作。
3、延伸审计项目,合并审计目的,注重审计存在问题整改落实
2020年,由于审计人手不足,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,提出相关推荐,指导整改。
三、存在问题与今后打算
1、存在问题
由于目前审计部仅有财务审计x人,工程审计x人,疲于应付近xx家xx公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济职责审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的贡献力量有限。
集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通不足,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。
2、今后打算
坚持学习,提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中用心探索,积累经验。坚持不懈学习,提高专业知识与专业潜力,为集团审计工作发展积攒力量。
2020年在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作发展需要不断审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。
2020审计年终工作总结(三)
回顾2020的工作,对照公司的各项制度,能尽心尽力做好各项工作,较好地履行了自己的职责。现将主要情况总结如下:
一、概况
我是在20xx年x月份进入xx公司从事公司内务审计工作,之前在事务所从事外部审计工作。自AA公司内审部成立以来,截止目前共开展了x个项目的审计工作,分别是:x项业务部门审计x项职能部门审计及x项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目,我参与了其余x个项目的全程审计。
二、具体工作
1、开展内贸业务部审计x项,分别对xx及x部门开展审计。①在对“BB”进行审计时,由于xx是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户,故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该项目,我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议10余条。②在对“x部门”进行审计时,我们重点关注了应收款、预付款情况;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况;融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对x部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试,发现因补水计算方法的问题影响x部门2020年度利润xx余万,并从公司管理的角度提出
了相关建议。
2、开展外贸业务部审计x项,分别是对进出口x部、进出口x部、进出口x部及进出口x部的审计。我参与了进出口x部及进出口x部的审计。在审计进出口部门时,发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据,而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据,故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视,导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中,我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。
3、开展对公司职能部门的审计x项,分别是对办公室及xx部的审计。通过对办公室的审计,我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产(特别是下属子公司资产)的管理上存在缺陷。审计后,结合我们内审部门提出的建议,办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。
4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内审部是公司2020年度新成立的部门,故原先的SoP流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构,指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责,在2020年xx月末xx月初,我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。
5、参与制定“2021年度审计工作计划”,并参与公司开展的“内审部2021年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论,让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望,同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定,为明年的审计工作指明了方向,也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。
通过上述工作的开展,使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时,通过上述审计项目的告一段落,我发现有些问题是xx公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如:
1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告,分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据,并对两者差异进行分析。
但我们发现,各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员,业务数据并非是由业务人员提供,而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式,完全削弱了不相容职务(业务员和财务专管员)对同一数据相互监督的功能。
2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统,导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕;甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想,若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话,很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出,这样对公司的信誉会有怎样的影响?
三、工作体会
1、内审要树立服务意识。
内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重,寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为,它的目标是为了加强内部管理,为管理者服务。结合公司实际情况,内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务,把服务意识融于整个审计过程中,在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。
2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。
领导的重视程度越高,内审工作就越有依靠,发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时,注重同分管领导及上级领导的交流,不定期汇报工作情况,争取领导的信任,取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注,对审计的组织、人员的调配予以大力支持,对重大问题的定性与处理亲自过问,对审计报告认真批阅,及时提出了整改意见和具体要求,为审计工作的顺利实施提供了有力保证。
总之,经过2020年的工作磨练,我对xx公司已经有了一定层面的了解,为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是,随着审计部门的逐渐完善,以后的工作将面临许多新的问题:被审计部门的相关
人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性,审计方法需进一步改进,审计力度需进一步加强等。面对种种挑战,在以后的工作中,我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中,努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足,联系xx公司的实际情况,并结合公司总经理在内审部门2021年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求,努力使工作再上新台阶!
篇八:审计工作总结
2020审计人员年终工作总结
【导语】总结是对前段社会实践活动进行全面回顾、检查的文种,这决定了总结有很强的客观性特征
。它是以自身的实践活动为依据的,所列举的事例和数据都必须完全可靠,确凿无误,任何夸大、缩小、随意杜撰、歪曲事实的做法都会使总结失去应有的价值。本篇文章是为您整理的《2020审计人员年终工作总结》,供大家阅读。
【篇一】2020审计人员年终工作总结
一年来,在企业领导的亲切关怀和指导下,我在审计部经理的岗位上,带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划,紧紧围绕企业提出的"加大核查、审核、监管力度,确保各项制度深入落实"这一工作目标,积极主动地在企业内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力,取得了一定成绩,主要表现在:
一、严格审计的纪律和制度
审计部是一个新设部室,领导寄予我们厚望,同志们也关注着我们的发展,我深知责任重大。为了使内部审计工作在企业管理中得以顺利开展,审计部在成立后的第一次全体会议上,就根据制定的年度工作计划,并结合内部人员的具体业务能力,本着既要明确各自岗位职责,还要坚持分工不分家的原则,进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行,为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。
二、积极开展对驻外企业分部财务管理的监督和评价
xx企业是我企业至今一家对外独立开展经营业务的驻外企业分部,年生产各种复合肥近xx吨,加上销售总企业的肥料,20XX年销售收入已经突破了一亿元,企业的资产总额也达到了xx多万元。但是由于种种原因,该企业一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度,从而使会计信息的反映带有很大的不真实性,也企业的财务管理带来了一定的风险性。
根据企业领导的要求,我们在对其会计核算进行检查审核的同时,先后分两个阶段对该企业的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照企业的相关制度,帮助该企业制定其内部的财务管理制度,建立健全仓库管理的工作流程,健全会计核算的账簿体系,规范会
计核算程序,建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段,对规范后的会计核算制度,实施正常的审计检查,通过这一系列工作,规范了该企业核算制度的同时,也教育了会计人员,增强了他们做好工作的责任心,起到了很好的效果。
三、严格费用报销规定,严格费用审核
今年是我企业各种费用报销新规定出台的第一年,旧的报销程序和标准对审计工作影响很大,突出反映在人们的认识上。审计是执行各种规章制度的前沿,审计人员就是把这个关口的,将不符合规定的支出堵在这个关口之外,是我们审计人员的责任。
我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等,基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量,我们利用可利用的一切时间,组织学习企业出台发布的新规定,新同志为了尽快提高自己的技能,主动请教老同志,并对要点及时做好笔记,所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来,尽管我们对费用的审核量上不断增大,但基本上没有出现有问题的审核,从而有效的配合了企业的财务管理工作。
四、利用一切可利用的机会,为领导提供市场监管信息
根据企业领导的安排,今年,我先后到xx和省内的几个市场。针对市场反映出的问题,进行了核查,并结合核查进行了市场调研,这也是审计部20XX年工作计划的一项基本内容。核查中,我们昼夜兼程,为了把问题核查清楚,把市场调研准确,每到一处都积极地与客户沟通,多方收集市场信息资料,这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访,形成了近万字的报告,把问题找准了,建议提对了,得到了企业领导的肯定和客户、业务人员的好评。
五、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声
根据工作计划,并经企业领导批准后,组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散,我们通过努力一一克服了这些困难,截止到10月底这项工作已基本结束。此项工作的顺利开展,既较好的维护了我们xx大企业的对外形象,也为企业取得了可观的经济效益。
【篇二】2020审计人员年终工作总结
本人于今年调至分公司从事审计工作,在此工作期间,工作态度严谨认真,紧紧围绕
各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同事们的帮助支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在分公司一年的工作情况总结如下:
一、加强学习,培养提高自身综合素质
为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥审计工作的重要职能,加强学习,加强自身的思想道德建设,在实际工作中端正思想,进一步坚定社会主义信念,自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭,毫不松懈地培养自己的综合素质和能力,做一个合格的审计人员。
二、强化技能,努力提高工作能力和水平
在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能,提升审计工作能力和水平,提高审计工作质量和效率。
三、履行职责,圆满完成各项工作任务
在此从事审计工作以来,参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计,还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、xx电厂的内控缺陷整改情况监督、xx电厂热值差专项审计及xx、xx电厂的厂内费用及损耗专项审计,得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目外,还圆满地完成了xx电厂的任中审计、股份公司借调的xx电力检修公司离任审计和xx电厂绩效审计,每一项审计工作,特别是随股份公司去审计,不仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作能力有了一定的提高。
通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自己存在的不足,如还不能充分运用xx审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的知识和流程等,造成审计工作的局限性,在今后的工作中,将进一步加强学习,努力拓展业务范围和能力,不断提高自身业务水平和综合能力,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。
【篇三】2020审计人员年终工作总结
为了适应新形势下的发展,财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。为
了总结经验教训,更好的完成20xx年的各项工作任务,我部就财务、审计方面的工作作出总结如下:
一、审计方面的工作
1、根据市局财务审计工作会议精神,对财务审计部工作的提出要求。
(1)继续巩固推行财务管理模块,加强财务人员的管理意识和责任心,充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时,要求我们财务人员要利用的时间和精力参与企业管理,每周必须下各核算的银行了解业务运行情况,发挥主观能动性,多为经营者提供有参考价值的信息和建议,这一要求作为2020年目标考核的主要指标来考核。
(2)全员树立财务管理是企业管理的核心思想,增强危机感、紧迫感和责任感,加强学习,努力提高自身素质,适应新形势下财务工作的要求。
2、全面迎接国家审计。
为了迎接国家审计署的全面检查,根据市局审计重点,我部门对x月x日的财务收支进行了复查,并结合内审工作实际,紧紧围绕银行的热点、重点、难点问题开展工作,充分发挥财务的监督和服务职能,及时为银行领导提供决策依据,并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。
3、财务的审计、监督岗位。
我们为加强银行财务工作的审计和监督职能,今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年,经验丰富的财务人员,充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴,要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法,为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。
4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》。
为了更好地履行领导赋予的职责,加强银行财务管理和稽核检查力度,规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感,财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》,通过大家认真地学习和讨论,积极思考,并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。
二、财务方面的工作
1、增强财务服务意识,2020年,我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则,加强财务管理,优化资源配置,提高资金使用效益,把为银行的各项工作服好务
作为我部的一项重要工作。
2、切实加强财务管理。
根据银行规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求,财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制,并采用按“统一管理,分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责银行各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分银行的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务,充分发挥财务审计部的职能作用。
3、预算管理得到稳步推进。
一是细化预算内容。根据各分银行明细账详细分析了收入、成本与期间费用的执行情况,按科目进行了分类统计,为各分银行的2020年全面预算奠定基础;
二是提高预算透明度。预算方案根据各分银行反馈回来的意见适当调整后,经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分银行,使各单位对本银行的预算有一个全面的了解,增强了预算的透明度;
三是增加预算的刚性。我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况,不定期的向预算委员会反馈情况,对于超预算等问题严格审批程序,对申请调整的事项,需经过专门的论证分析后,按规定的程序批准后执行。一年以来,预算的总体执行情况良好,各分银行的预算观念也较以前有大大的提高和增强,为做好20xx年全面预算工作积累了经验。
4、强力整顿财经秩序。
根据市局财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案,银行围绕市局“规范行业经营行为,促进烟草行业的健康发展,为国家创造和积累的财富”的工作思路,以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想,严格按照市局的自查要求,认真开展财务自查工作。财务审计部从严从细,自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列成本费用、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查,并实施强化经济责责任审计与加强财经秩序整顿相结合,按照“边整边改”的原则,将查出来的问题根据时间、性质等分门门别类,从中查找经营和管理上的漏洞,并有针对性地指定整改措施,限期整改到位。通过此次的自查,切实加强了国有资产的监管力度。
5、加强资金管理的作用。
为了规范银行经济运行秩序,加强各分银行的资金管理,降低和杜绝资金的使用风险,提高资金使用效率,促进集团健康发展。我们按照市局结算中心要求,对各分银行的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时,为确保各项工作有条不紊的开展,强调各分银行要加大催收货款力度,保证银行正常的经济运行。
为了更好的发挥财务职能,我们加强了对会计基础工作的规范力度,提高会计信息质量,保证会计信息的真实、准确、完整;
强化财务的预测、分析及筹资功能,加强对重大投资资金的管理,为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。
请大家能够认识到我们当前的形势,认识到我们的银行形势,在来年的大发展中做好充足的准备,我们银行的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场,我们一定要努力!
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2020审计人员年终工作总结
篇九:审计工作总结
审计人员年度考核工作总结2020五篇
当审计人员的工作进行到一定阶段或告一段落时,需要回过头来对所做的工作认真地分析研究一下,肯定成绩,找出问题,以便进一步做好工作。在这里给大家带来审计人员年度考核工作总结2020最新五篇,希望大家喜欢!
审计人员年度工作总结1逝者如斯,转眼间我在企业审计部已经渡过了一年,在这一年里我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。20__年8月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在__企业的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力
的工作。然而2018年1月__日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。
初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。
到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。这
一年来,我们对我们支行的信贷部,企业业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导,并提出了合理的整改意见。
审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,__部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久发生的__网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。
对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。在这一年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。
审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是勇敢的走出去,这已经没有必要再做回答。这一年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足,理论知识的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我专门为自己制定了一个学习计划,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,缺
乏的是耐心和持之以恒的决心。自己的敌人永远都是自己,我坚信自己一定能够战胜自己。
一年的工作已经结束,新的工作才刚刚开始,每一天都是一个全新的挑战,我有信心在未来的审计工作中做得更好。
审计人员年度工作总结2一年来,在企业领导的亲切关怀和指导下,我在审计部经理的岗位上,带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的审计计划,紧紧围绕企业提出的"加大核查、审核、监管力度,确保各项制度深入落实"这一工作目标,积极主动地在企业内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力,取得了一定成绩,主要表现在:
1、从企业内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领域的综合审计的转变,实现了从创建到各项工作得以健康发展的良性过渡。
2、从个人的工作能力发面,实现了从最初的不了解、不熟悉,工作过分谨慎小心,甚至有些领域不敢介入,到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经过一年的努力,我现在已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中,但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。不过我相信有领导的信任,有在座的各位部门经理的大力支持,再加上我们全体审计人员的勤奋工作,企业的内审工作一定能一年会比一年有起色。同时也会能得到领导和同志们的认可及欢迎。下面我从六个方面汇报工作:
一、严格审计的纪律和制度
审计部是一个新设部室,领导寄予我们厚望,同志们也关注着我们的发展,我深知责任重大。为了使内部审计工作在企业管理中得以顺利开展,审计部在成立后的第一次全体会议上,就根据制定的年度工作计划,并结合内部人员的具体业务能力,本着既要明确各自岗位职责,还要坚持分工不分家的原则,进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行,为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。
二、积极开展对驻外企业分部财务管理的监督和评价
__企业是我企业至今一家对外独立开展经营业务的驻外企业分部,年生产各种复合肥近40000吨,加上销售总企业的肥料,2018年销售收入已经突破了一亿元,企业的资产总额也达到了1000多万元。但是由于种种原因,该企业一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度,从而使会计信息的反映带有很大的不真实性,也企业的财务管理带来了一定的风险性。根据企业领导的要求,我们在对其会计核算进行检查审核的同时,先后分两个阶段对该企业的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照企业
的相关制度,帮助该企业制定其内部的财务管理制度,建立健全仓库管理的工作流程,健全会计核算的账簿体系,规范会计核算程序,建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段,对规范后的会计核算制度,实施正常的审计检查,通过这一系列工作,规范了该企业核算制度的同时,也教育了会计人员,增强了他们做好工作的责任心,起到了很好的效果。
三、严格费用报销规定,严格费用审核
今年是我企业各种费用报销新规定出台的第一年,旧的报销程序和标准对审计工作影响很大,突出反映在人们的认识上。审计是执行各种规章制度的前沿,审计人员就是把这个关口的,将不符合规定的支出堵在这个关口之外,是我们审计人员的责任。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等,基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量,我们利用可利用的一切时间,组织学习企业出台发布的新规定,新同志为了尽快提高自己的技能,主动请教老同志,并对要点及时做好笔记,所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来,尽管我们对费用的审核量上不断增大,但基本上没有出现有问题的审核,从而有效的配合了企业的财务管理工作。
四、利用一切可利用的机会,为领导提供市场监管信息
根据企业领导的安排,今年,我先后到__和省内的几个市场。针对市场反映出的问题,进行了核查,并结合核查进行了市场调研,这也是审计部2018年工作计划的一项基本内容。核查中,我们昼夜兼程,为了把问题核查清楚,把市场调研准确,每到一处都积极地与客户沟通,多方收集市场信息资料,这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手资料。先后两次的市场走访,形成了近万字的报告,把问题找准了,建议提对了,得到了企业领导的肯定和客户、业务人员的好评。
五、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声
根据工作计划,并经企业领导批准后,组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零散,我们通过努力一一克服了这些困难,截止到10月底这项工作已基本结束。此项工作的顺利开展,既较好的维护了我们__大企业的对外形象,也为企业取得了可观的经济效益。
六、应收账款的回收工作进展顺利
按照工作计划,组织了应收账款的回收工作。为了使这项工作做得扎实有效,在企业财务部的通力配合下,首先对截止到2018年12月31日之前的应收账款进行了梳理,并根据内部的落实情况编制了账龄分析表。本着先清没有问题的客户这一原
则,组织实施了清查、清收工作。截止到今年10月底,共清收账款___元,较好的维护了企业的合法权益。
审计人员年度工作总结320__年酒店平稳中寻求突破走过了不平凡的经营历程。在酒店管理小组的关心和支持下,计财部领导的指导下,在这个团结、务实、高效的集体中,审计组本着务实、严谨、求精、求发展的态度,牢牢把握住“服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,以坚忍不拔的执着和努力,完成了酒店领导交给的各项工作任务,有效地保障了酒店经济工作的开展。
一、主要工作情况
1、制定相关制度,规范操作程序。认真履行工作职责,圆满完成每一项工作任务。今年是酒店试运行的第五年,随着酒店业务的变化和酒店荣获四酒店后,许多工作环节需要进一步规范和提升,在积极参加响应酒店学习活动的同时,审计组以高标准、严要求,深入扎实地落实领导交给的工作,及时根据实际工作需要,通过与相关部门沟通,规范和完善操作程序。例如“关于客人预付款收据遗失后的结帐规定”“关于对半年以、上客人有预付款而未结账处理通知”做到了“严格管理,注重实效,奖罚分明”有效地保证了酒店审计工作的开展。
2、完善每天、每周的日常审计工作,对前台登记和收银各环节加强控制力度,保证酒店资金的安全。将审计每日的稽核工作制度化,工作程序标准化,使酒店日常审计能有机地、严谨地开展,20__年1至10月,累计审查房间__间,客人信息__条,审查返佣金额__元,有效地保障了酒店经济工作的开展。
3、完善系统功能,使系统更适应酒店的管理要求。审计组根据酒店业务发展的需要,多次与西软工程师联系,对电脑系统进行了改进。新增“其他赔偿”项目,调整房价差异报表显示资料不完善的缺陷。使各类报表更符合管理要求。
4、做好每月的数据统计。审计每月关于应收账款情况、客房和会议室每月使用情况、超过两个月应收未收情况和集团与小业主用房情况等数据统计,不仅有力地支持财务核算工作,而且为酒店管理层有效地了解酒店的经营情况提供了准确的信息。
二、工作中存在的重点、难点及其对应措施
1、今年酒店经济业务有所放缓,但记账消费的客人和协议公司不断上升。审核中时常会出现相关部门对欠款金额上万、免费升级房、房价优惠的签字不及时的情况,审计组督促力度还有待加强。
2、加强对“S”账、“AR”账的审核力度,杜绝非正常因素引起的坏账,加快催收力度。坚决执行应收账款管理规定,每月月初
及时上报上月应收账款统计表和超过两个月应收未收统计表。并积极与销售部相关人员配合,保证所有AR账都能按月结算。
3、今年酒店的会议有所增加,会议室超时加收费用、横幅使用的情况、会议结算的形式也多种多样,审计组针对每一笔费用录入与会议主单进行核对,同时积极与前台和会议中心联系,采取不同的审计方案,确保不漏收每一笔会议费用。
4、审计组与前台工作人员共同协作能力。收银台是非常“敏感”的区域,少数客人及协议公司在消费时容易忽视酒楼和杂货商品的消费价格,时常都会在结帐后返回酒店进行核实,认为自己并没有消费那么多金额,就会责怪收银员是否收费出现失误。出现此类情况就需要审计组及时查找历史记录并提供相应历史单据与客人核对,配合前台工作人员耐心跟客人核对账单,做好解释工作,避免使用生硬语言,坚持原则又不失灵活,让客人心服口服。在树立酒店形象的同时表示出期待客人下次再次入住的意愿。
三、创新思路,拓宽视野,学习无止境
1、审计组并不完全依赖现有的审计制度,通过长期的学习和培训,制定出双向复核制度,确保各类数据和报表的准确性。
2、针对目前审计组减少一人的情况,更新现有交班制度,细化交班内容。明确写出当日审核记录、处理上班遗留工作情况、交下班处理工作情况。确保工作效率。相信经过长期的学习和培训,结合实际工作情况会建立出一套更加完善的审计制度确保酒店资金安全。
3、日常业务能力培训知识的更新。通过学习“酒店财务管理基础、现金管理”“内部控制的概述”“对前台办理协议公司入、住程序进行规范”等专题培训。拓宽视野,有效地提高了业务技能,完善了审计工作。
放眼20__,审计组更加需要刻苦学习,努力工作。使审计组更具有凝聚力。只有这样,才能适应时代的发展。相信我们在酒店管理小组的领导下,与酒店全体同仁一道,谱写出__新乐章。
审计人员年度工作总结420__年以来,财务审计部在酒店领导的正确指导和各部门经理的通力合作及各位同仁的全力支持下,较好地完成了各项日常工作及临时事宜,现将20__年工作情况汇报如下:
一、酒店本部的财务审计管理和财务审计核算工作
1、作为职能工作部门,合理控制成本费用,以“认真、严谨、细致”的精神,有效地发挥企业内部监督管理职能是我们工作的重中之重。20__年财务审计部在成本控制方面比往年有了一定的提高,随着酒店业务的不断拓展,新增项目前期投入较大,成本费用也随之增加,每月的日常办公消耗用品和办公设备是一笔不
小的开支,财务审计部积极主动配合酒店行政部门,在采购工作中严格把关,成本控制方面取得了一定成效。
2、20__年度,财务审计部的日常会计核算工作具体如下:
(1)在借款、费用报销、报销审核、收付款等环节中,我们坚持原则、严格遵照酒店的财务审计管理制度,把一些不合理的借款和费用报销拒之门外。
(2)在凭证审核环节中,我们认真审核每一张凭证,坚决杜绝不符合要求的票据,不把问题带到下个环节。
(3)每月核算100多人的工资是财务审计部最为繁重的工作,除了计算发放工资外,我们还要为新入职员工说明工资构成及酒店相关规定,这就要求财务审计人员必须耐心细致,尽量做到少出差错或不出差错。经过努力,酒店每月基本上能准时发放工资。
(4)按时完成酒店的纳税申报、发票购买和管理、台帐登记工作。
(5)完成各政府相关部门下达的工作:酒店的工商年检、会计师事务所的财务审计审计、对统计局的季度申报等。
(6)催收款项是财务审计部门最为重要的工作。由于受其他原因影响,工程款的催收难度也有所增加,虽然我们尽了很大努力,也取得一定的成效,但却不是很理想。
总之,随着酒店业务的不断扩大,2019年度财务审计部工作量越来越大,财务审计人员的人数并没有相应增加。但我们能够分清轻重缓急,有序地开展各项工作。一年来,我们完成了财务审计部的日常核算工作,并及时提供了各项准确有效的财务审计数据,基本上满足了酒店各部门及外部有关单位对我部的财务审计要求。
二、分酒店及合作方的财务审计核算工作
1、跟进收取各分酒店的款项,在经营部的帮助下,基本上能够按照协议准时收取各分酒店的款项。
本年度,由于_分部的业务量增大,__分酒店、__分酒店和__分酒店等的部分业务转到总酒店开具发票、收退合作款,大大增加了我们的工作量。比如,_分部的年产值比去年增长了50%;对__、__和__三个分酒店20__年的开具发票、合作款的收取跟进、核算退回、投标保证金的支付收取等工作,财务审计部做了全力配合。
2、今年合作方的业务量也比往年有较大的增加,这部分的利润占酒店的利润比重较高。同样,对合作方的开具发票、工程款的收取跟进、核算退回,投标保证金的支付收取等工作,财务审计部也全力予以配合完成,工作态度和工作成绩得到了合作方的充分肯定。
三、不足和有待改善的地方
一年中,财务审计部尚有应做而未做、应做好而未做好的工作,比如在资产实物性管理的建章建卡方面,在各项管理费用的控制上,在规范财务审计核算程序、统一财务审计管理表格方面,在更及时准确地向酒店领导提供财务审计数据、实施财务审计分析等方面。在财务审计工作中我们也发现酒店的一些基础管理工作比较薄弱;日常成本费用支出比较随意;这些应是20__年财务审计管理要着重思考和解决的问题。
作为财务审计人员,我们在酒店加强管理、规范经济行为、提高企业竞争力等方面还应尽更大的努力。我们将不断地总结和反省,不断地鞭策自己,加强学习,以适应时代和企业的发展,与各位共同进步,与酒店共同成长。
审计人员年度工作总结5我校在20__年中,充分发挥了内部审计的作用,对于有效地防范风险、确保资金安全、规范内部管理,促进学校财务管理规范、协调发展起到了积极作用。我校内部审计小组根据教育局审计室20__年度年初工作计划和学校内部审计计划,在本年度完成了以下工作:
主要工作内容
一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了业务学习,解决了审计工作中遇到的新问题,使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。
二、认真学习相关业务,及时了解对农村义务教育经费保障的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对作业本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计,保证内部审计在落实本校教育经费保障体制中的作用。
三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审,并及时上报审计工作报告,有效地提高了教育经费使用效益。
根据学校经济活动特点,今年我校内部审计的主要内容有
1、对学校的各项收入进行了审核,内审小组认为学校的所有收入都及时入账,并纳入了学校的财务核算,无隐瞒、截留挪用、转移学校收入的情况。
2、对学校的各项支出情况,包括教师工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核,重点审计了支出的真实性和合法性,有没有损失浪费等行为,内审认为均符合有关规定要求。各项支出均属合理。
3、对于学校的资产构成情况,经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。
审计工作中的措施
1、严格执行了年度审计工作计划,提高了对计划严肃性的认识。在具体审计工作中坚持原则,实事求是,客观公正地看待和处理问题。
2、全面审计,突出重点。对学校的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚,又抓重点问题进行深入地分析,争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。
3、完善了制度,严格了管理。严格审计质量管理,实行审计全过程质量控制,将审计准则、审计质量控制标准和制度落实到了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个环节。
4、今后进一步加强学习和培训,把审计工作做得更好。
审计人员年度考核工作总结2020五篇